Komisija za finančni trg in trg kapitala (FCMC) je v četrtek sporočila, da je Rietumu banki naložila globo v višini 5.85 milijona EUR zaradi kršitev regulativnih odločb o pranju denarja (AML) ter financiranju protiterorizma in širjenja orožja (AML / CTPF). . Kot je navedeno v sporočilu za javnost, bo morala finančna institucija upoštevati tudi vrsto zakonskih obveznosti za obravnavo ugotovljenih, vendar javno nerazkritih kršitev.
Resolucija je prišla po latvijskem čuvaju izvedli preiskavo podjetja v obdobju 2019 in 2020, pri čemer je bila usmerjena v svojo skladnost z AML/CTPF in preverjala sistem notranjega nadzora, da bi ugotovila, ali bi banka lahko ustrezno obravnavala tveganja s preprečevanjem kakršnih koli poškodb domače finančne infrastrukture.
»Med inšpekcijskimi pregledi je FCMC ugotovil nepravilnosti in pomanjkljivosti v zvezi z nezadostno učinkovitim sistemom notranje kontrole banke in obvladovanjem tveganj ter ugotovil, da banka ni ustrezno ocenila tveganj, povezanih z dejavnostmi ponudnikov plačilnih storitev (vključno s tujino ) in v nekaterih primerih je bila stopnja tveganja ML / TPF, značilna za stranko, določena nižja od dejanske stopnje tveganja, «je komentiral FCMC.
Predlagani članki
Plačajte, če želite izvedeti več o trgovanju s kriptovalutamiPojdi na članek >>
Poleg tega je komisija poudarila, da v banki Rietumu ni na voljo dovolj virov za reševanje teh vprašanj, kar je povzročilo domnevne nepravilnosti med postopkom skrbnosti in spremljanja transakcij, ki so prizadele stranke. Vendar je FCMC od banke zahteval, naj pregleda sistem točkovanja ocen tveganj svojih strank in med drugim opravi n neodvisno oceno učinkovitosti in skladnosti sistema notranje kontrole banke z regulativnimi zahtevami AML / CTPF.
Globa, naložena banki
"FCMC opozarja na dejstvo, da je znesek globe določen v odstotkih ob upoštevanju celotnega letnega prometa banke," je nadzornik pojasnil glede globe, naložene Rietumu Banki.
Ta teden je FCMC tudi kaznoval Renesource Capital z zneskom 34,000 EUR v okviru upravni sporazum dosegel zaradi kršitev zakona o trgu finančnih instrumentov (FIML).
- "
- 000
- 2019
- 2020
- Račun
- dejavnosti
- AML
- med
- razglasitve
- preprečevanje pranja denarja
- članek
- avto
- Banka
- Kapital
- primeri
- preverjanje
- Komisija
- skladnost
- cryptocurrency
- Stranke, ki so
- Učinkovito
- finančna
- finančna infrastruktura
- konec
- HTTPS
- Vključno
- Infrastruktura
- ustanova
- preiskava
- Vprašanja
- IT
- zakon
- UČITE
- Pravne informacije
- Stopnja
- upravljanje
- Tržna
- milijonov
- spremljanje
- Ostalo
- Plačilo
- pritisnite
- Sporočilo za javnost
- preprečevanje
- Zahteve
- viri
- pregleda
- Tveganje
- Ocena tveganja
- upravljanje s tveganji
- Serija
- nastavite
- sistem
- transakcija
- teden