FCMC naloži globe za preusmeritev kapitala in njegovega predsednika uprave

Komisija za finančni trg in trg kapitala (FCMC) in investicijsko podjetje AS Renesource Capital sta dosegla upravni sporazum, ki določa vrsto glob in pravnih obveznosti. Po napovedi je bila družbi Renesource Capital naložena globa v višini 34,000 EUR zaradi kršitev zakona o trgu finančnih instrumentov (FIML) in dodatna kazen za enak znesek zaradi kršitve zakona o preprečevanju pranja denarja ter terorizma in širjenja orožja. Financiranje (zakon o pranju denarja).

Poleg tega je FCMC Mārtiņšu Priedeju, predsedniku uprave investicijskega podjetja, naložil globo v višini 2,900 EUR na dosežen upravni dogovor.

»Med inšpekcijskimi pregledi je FCMC odkril številne kršitve regulativnih zahtev pri dejavnostih družbe Renesource Capital, na primer uporabo prikritih provizij, posredovanje nepopolnih in nepravočasnih informacij o stroških in stroških pred in po transakciji, neuspešno obveščanje stranke o načrtovane stroške in odhodke pred opravljanjem investicijskih ali pomožnih storitev ter pomanjkljivosti pri notranjem upravljanju, «je dejala komisija.

Smernice za podjetje

Prav tako je bil kršen zakon o preprečevanju pranja denarja glede na opravljene preiskave, saj je FCMC zatrdil, da sistem notranje kontrole AML / CTPF družbe Renesource Capital ni bil dovolj učinkovit. O vlogi predsednika je komisija ugotovila: „V okviru inšpekcijskega pregleda je FCMC ugotovil, da Mārtiņš Priede, predsednik uprave družbe Renesource Capital, kot odgovorna oseba za spremljanje področja AML / CTPF, ni zagotovil, da je družba Renesource Capital sprejela ukrepi za zagotovitev učinkovitega delovanja sistema notranjega nadzora AML / CTPF in neodvisnost funkcij obvladovanja tveganj, s čimer se Renesource Capital izpostavi tveganjem pranja denarja in ugleda. "

FCMC je investicijskemu podjetju zagotovil tudi nadaljnje smernice za upoštevanje določenih rokov. Poleg tega je komisija pozvala Renesource Capital, naj okrepi svoj sistem notranjega nadzora, da prepreči prihodnje sankcije zaradi kršitve zakona o trgu finančnih instrumentov.