Regulativni organ za finančno industrijo (FINRA) je Justly Markets (prej DBOT ATS), zasebni platformi za plasiranje vrednostnih papirjev, naložil denarno sankcijo v višini 100,000 USD, ker ni ohranila memorandumov o več kot 95 milijonih naročil, ki jih je prejela od svojih strank posrednikov in trgovcev med aprilom. 2017 in oktober 2019. Ameriška samoregulativna organizacija (SRO) je prav tako kritizirala platformo in ugotovila, da so dejanja podjetja kršila nekatere razdelke njenih pravil in pravil US Securities. <span style="color: #f7f7f7;">Izmenjava</span> Zakon iz leta 1934.
FINRA jih je razkrila v a objavljeno Pismo o sprejemu, opustitvi in soglasju (AWC), ki ga je vložil Justly Markets in ga je regulator sprejel prej v torek. Po navedbah zasebnega ameriškega regulatornega organa Justly Markets med aprilom 2017 in februarjem 2020 prav tako ni uspel vzpostaviti nadzornega sistema, vključno s pisnimi nadzornimi postopki, ki bi bil razumno oblikovan za izpolnjevanje njegovih zahtev glede vodenja evidenc.
Vendar pa je ameriški nadzornik opozoril, da je Justly Markets sprejel plačilo denarne sankcije, ne da bi priznal ali zanikal kršitve.
V vlogi je FINRA pojasnila, da je Justly Markets med 1. majem 2018 in 31. oktobrom 2019 uporabljal storitve tretje osebe, da bi ohranil memorandume o naročilih. Vendar, ko je podjetje oktobra 2019 angažiralo storitve drugega prodajalca, je prvotni prodajalec izbrisal memorandume o naročilih podjetja.
"Podjetje sicer ni hranilo evidenc," je dejala FINRA in dodala, da je "zato tožena stranka (Justly Markets) kršila razdelek 17(a) zakona o borzi, pravilo 17a-4(b)(1) zakona o borzi in FINRA Pravili 4511 in 2010."
O neuspehu nadzora je FINRA dejala, da "podjetje ni imelo politik ali postopkov in ni izvedlo nobenih nadzorniških pregledov, da bi zagotovilo, da je podjetje izdelalo in vzdrževalo posodobljene (ali pregledovalo točnost) ohranjene memorandume o naročilih."
Justly Markets Operacije v ZDA
Justly Markets je postal član FINRA novembra 2012 in je deloval kot DBOT ATS, LLC od novembra 2016 do septembra 2021. Podjetje je aprila 2017 začelo delovati kot alternativni sistem trgovanja (ATS), ki samodejno usklajuje nakupna in prodajna naročila v nad- nasprotni vrednostni papirji, prejeti od strank borznoposredniškega posrednika.
Vendar pa je regulator februarja 2020 prenehal z delovanjem ATS v ZDA in nato začel delovati kot platforma za zasebno plasiranje ter prodajati vrednostne papirje akreditiranim vlagateljem in institucionalnim strankam.
FINRA oklofuta Wells Fargo, internet z globami
Medtem je FINRA nedavno oklofutal Wells Fargo Securities z globo v višini 200,000 $ zaradi precenjevanja svojega oglaševanega obsega trgovanja na Bloombergu in Thomson Reutersu med decembrom 2016 in junijem 2018. SRO je v začetku tega meseca tudi družbi Instinet Incorporated naložil kazen v višini 165,000 $, institucionalna agencija-model broker, zaradi objave 54 netočnih mesečnih poročil o izvajanju svojih naročil in tudi zaradi slabega nadzornega sistema.
Regulativni organ za finančno industrijo (FINRA) je Justly Markets (prej DBOT ATS), zasebni platformi za plasiranje vrednostnih papirjev, naložil denarno sankcijo v višini 100,000 USD, ker ni ohranila memorandumov o več kot 95 milijonih naročil, ki jih je prejela od svojih strank posrednikov in trgovcev med aprilom. 2017 in oktober 2019. Ameriška samoregulativna organizacija (SRO) je prav tako kritizirala platformo in ugotovila, da so dejanja podjetja kršila nekatere razdelke njenih pravil in pravil US Securities. <span style="color: #f7f7f7;">Izmenjava</span> Zakon iz leta 1934.
FINRA jih je razkrila v a objavljeno Pismo o sprejemu, opustitvi in soglasju (AWC), ki ga je vložil Justly Markets in ga je regulator sprejel prej v torek. Po navedbah zasebnega ameriškega regulatornega organa Justly Markets med aprilom 2017 in februarjem 2020 prav tako ni uspel vzpostaviti nadzornega sistema, vključno s pisnimi nadzornimi postopki, ki bi bil razumno oblikovan za izpolnjevanje njegovih zahtev glede vodenja evidenc.
Vendar pa je ameriški nadzornik opozoril, da je Justly Markets sprejel plačilo denarne sankcije, ne da bi priznal ali zanikal kršitve.
V vlogi je FINRA pojasnila, da je Justly Markets med 1. majem 2018 in 31. oktobrom 2019 uporabljal storitve tretje osebe, da bi ohranil memorandume o naročilih. Vendar, ko je podjetje oktobra 2019 angažiralo storitve drugega prodajalca, je prvotni prodajalec izbrisal memorandume o naročilih podjetja.
"Podjetje sicer ni hranilo evidenc," je dejala FINRA in dodala, da je "zato tožena stranka (Justly Markets) kršila razdelek 17(a) zakona o borzi, pravilo 17a-4(b)(1) zakona o borzi in FINRA Pravili 4511 in 2010."
O neuspehu nadzora je FINRA dejala, da "podjetje ni imelo politik ali postopkov in ni izvedlo nobenih nadzorniških pregledov, da bi zagotovilo, da je podjetje izdelalo in vzdrževalo posodobljene (ali pregledovalo točnost) ohranjene memorandume o naročilih."
Justly Markets Operacije v ZDA
Justly Markets je postal član FINRA novembra 2012 in je deloval kot DBOT ATS, LLC od novembra 2016 do septembra 2021. Podjetje je aprila 2017 začelo delovati kot alternativni sistem trgovanja (ATS), ki samodejno usklajuje nakupna in prodajna naročila v nad- nasprotni vrednostni papirji, prejeti od strank borznoposredniškega posrednika.
Vendar pa je regulator februarja 2020 prenehal z delovanjem ATS v ZDA in nato začel delovati kot platforma za zasebno plasiranje ter prodajati vrednostne papirje akreditiranim vlagateljem in institucionalnim strankam.
FINRA oklofuta Wells Fargo, internet z globami
Medtem je FINRA nedavno oklofutal Wells Fargo Securities z globo v višini 200,000 $ zaradi precenjevanja svojega oglaševanega obsega trgovanja na Bloombergu in Thomson Reutersu med decembrom 2016 in junijem 2018. SRO je v začetku tega meseca tudi družbi Instinet Incorporated naložil kazen v višini 165,000 $, institucionalna agencija-model broker, zaradi objave 54 netočnih mesečnih poročil o izvajanju svojih naročil in tudi zaradi slabega nadzornega sistema.
- Bitcoin
- blockchain
- skladnost z verigo blokov
- konferenca blockchain
- coinbase
- coingenius
- Soglasje
- kripto konferenca
- kripto rudarstvo
- cryptocurrency
- Decentralizirano
- Defi
- Digitalna sredstva
- ethereum
- izvedba
- Magneti za finance
- Institucionalni devizni tečaji
- strojno učenje
- nezamenljiv žeton
- platon
- platon ai
- Platonova podatkovna inteligenca
- Platoblockchain
- PlatoData
- platogaming
- poligon
- dokazilo o vložku
- Uredba
- W3
- zefirnet
