ForexCT bo plačal 20 milijonov dolarjev kazni, likvidatorji segajo do strank

FTI Consulting, likvidatorji Forex Capital Trading (ForexCT), je svojih 8,600 strank obvestil, da lahko od družbe zahtevajo izgube zaradi njenih dejanj. Po finančnem pregledu je bil Forex Capital Trading spoznan za krivega nesavesnega sistemskega ravnanja, ki je povzročilo 400,000 dolarjev globe in 10-letno prepoved korporacije njegovemu edinemu direktorju Shlomu Yoshaiju.

Kot rezultat odločitve je podjetje mu je bilo naloženo plačilo 20 milijonov dolarjev korporativnemu regulatorju, ki je vložil tožbo proti trgovski družbi. Leta 2019 je bilo ForexCT preklicano dovoljenje za delovanje po raciji, ki jo je izvedla avstralska zvezna policija. Vendar pa Financial Review pravi, da kazen morda ostane neplačana zaradi trenutnega denarnega stanja ForexCT, pri čemer navaja opazovalce, ki so seznanjeni s to zadevo.

V izjavi so likvidatorji ForexCT dejali: »Dolžni smo bili ugotoviti morebitne dolgove, ki jih ima podjetje, ali morebitne prihodnje terjatve do njega. Po pregledu sodbe je FTI Consulting proaktivno ugotovilo, da imajo lahko nekdanji stranki Forexa terjatve do Forexa za svoje glede na ugotovitve sodišča. "

141.86 milijonov USD Bruto izgube

V času tiska je FTI Consulting prejel 800 odgovorov, finančni pregled pa je poudaril, da je bruto izguba strank podjetja znašala 141.86 milijona dolarjev. Poleg tega je njegov realizirani dobiček dosegel 64.26 milijona dolarjev, čista realizirana izguba pa 77.62 milijona dolarjev. Na prvi stopnji naj bi ForexCT grozil z najvišjo kaznijo 70 milijonov dolarjev, vendar je avstralska komisija za vrednostne papirje in naložbe (ASIC) sodišču povedala, da sta Yoshai in trgovsko podjetje med preiskavami sodelovala.

Lansko leto je ameriška komisija za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago (CFTC) v nepovezanem primeru zadel OANDA Corporation z globo v višini 500,000 $ zaradi neupoštevanja določenih predpisov, vključno z neizpolnjevanjem minimalnih kapitalskih zahtev. Obtožbe so bile, da OANDA ni izpolnila minimalnih finančnih zahtev za RFED in FCM in je kršila omejitev dviga kapitala, ki je bila posledica treh izplačil dividend.