Nacionalna avstralska banka se sooča s sondo za pranje denarja

National Australia Bank (NAB) se sooča s preiskavo avstralske agencije za finančni kriminal zaradi resnih in stalnih kršitev preprečevanje pranja denarja in protiteroristične zakone, je posojilodajalec razkril v ponedeljek.

Avstralski center za poročila o transakcijah in analizo, bolj znan kot AUSTRAC, je proti banki nastopil v okviru svoje širše kampanje proti organiziranemu kriminalu in dejal, da v delu posojilodajalčevega poslovanja obstajajo "resno zaskrbljujoča področja", ki jih je treba raziskati.

Poleg tega je agencija pojasnila, da so morebitne pomanjkljivosti pri „postopkih identifikacije stranke“, „stalnem skrbnem pregledu stranke“ in „skladnosti z delom A skupnega programa AML/CTF“.

Preiskava je bila predana ekipi agencije za pregon. Ni pa sprejeta nobena odločitev za nadaljnja izvršilna dejanja oz civilne kazni na posojilodajalca.

"Zaskrbljenost AUSTRAC-a izhaja iz preteklih in sodobnih ocen skladnosti," je agencija zapisala v pismu, poslanem posojilodajalcu prejšnji teden. "Zaskrbljujoča je zlasti resnost samorazkritih zadev, ki so bile AUSTRAC-u predstavljene v daljšem obdobju, skupaj s pripadajočimi stopnjami zaprtja."

Posojilodajalci morajo izpolnjevati zahteve

Avstralska agencija je bila pozorna na lokalne finančne institucije. Udrihalo je globe v višini 2 milijard AUD (približno 1.5 milijarde USD) na Commonwealth Bank in Westpac Banking Corp v zadnjih nekaj letih zaradi kršitev pravil proti pranju denarja.

Vpliv najnovejše preiskave je mogoče opaziti na trge, saj so se cene delnic NAD, ki je po tržni kapitalizaciji tretji največji posojilodajalec v državi, v ponedeljkove trgovalne ure znižale za 3.16 odstotka.

"NAB svoje obveznosti glede finančnega kriminala jemlje resno," je v izjavi, objavljeni v ponedeljek zjutraj, dejal izvršni direktor banke Ross McEwan.

»Zavedamo se, da moramo še izboljšati svojo uspešnost v zvezi s temi zadevami. Prizadevamo si za izboljšanje in očitno imamo še veliko dela. «

Čeprav regulator po mnenju analitikov JPMorgan še ne razmišlja o denarnih kaznih, lahko preiskava privede do višjih stroškov skladnosti.