SEC intenzivira nadzor nad operacijami Binance in ključnim osebjem

Komisija Združenih držav za vrednostne papirje in borzo (SEC) je prevzela pomembno vlogo koraki povečati svoj nadzor nad kripto izmenjavami in njihovo skladnostjo z zveznimi zakoni. Zaradi nedavnega razvoja je SEC poglobila svojo preiskavo Binance Holdings Limited in ključnih oseb, povezanih s podjetjem, vključno z nekdanjim izvršnim direktorjem Changpeng Zhaom.

Pregled SEC je odvisen od odredbe o soglasju, izdane Binanceu, ki je od kripto borze zahtevala, da dokaže, da so njena sredstva s sedežem v ZDA, vključno s premoženjem strank, v njeni izključni lasti in nadzoru. Regulatorni organ je izrazil pomisleke glede skladnosti Binance s to odredbo, zlasti v luči nedavnih odkritij v zvezi z nadzorom sredstev in prejemki zaposlenih s strani subjektov, povezanih z Binance.

Pojavili so se dokumentarni dokazi, ki kažejo, da Binance Holdings Limited (BHL) morda še vedno obdrži določeno raven dostopa in nadzora nad zasebnimi ključi, povezanimi s sredstvi strank in podjetij. To je v nasprotju s trditvami Binance, da imajo izključni nadzor nad temi sredstvi, kot je določeno v odredbi SEC. SEC je BHL pozval, naj pripravi dokumente, ki pojasnjujejo tehnično delovanje in nadzor dostopa do njihove programske opreme denarnice.

Poleg tega je preiskava SEC odkrila, da so številni zaposleni v Binanceu s sedežem v ZDA neposredno ali posredno prejemali znatna nadomestila od subjektov, povezanih z Binance. To sproža vprašanja o neodvisnosti teh zaposlenih od Binance Holdings in morebitnem vplivu Binance na poslovanje njegove enote v ZDA.

SEC je zahteval tudi komunikacijske zapise med Binance in BAM Trading Services Inc. Ti zapisi so ključnega pomena za razumevanje narave interakcij in nadzora med subjekti, zlasti v zvezi z upravljanjem in varnostjo sredstev strank.

Binance Holdings in Zhao naj bi sodelovala pri preiskavah SEC in se strinjala, da bosta preiskala in pripravila ustrezne dokumente. BHL se je tudi okvirno strinjal, da bo dal na voljo pričo o tehničnih dejstvih, ki bo pričala o ključnih temah, ki so osrednjega pomena za zahteve SEC. Medtem je Zhaovo stališče, da je njegova odpoved nepotrebna zaradi njegove vloge, ki je odstopil, naletelo na vztrajanje SEC pri njegovem edinstvenem znanju o operacijah in finančnih odnosih znotraj subjektov Binance.

Ko se situacija odvija, okrepljena prizadevanja SEC za zagotovitev, da Binance spoštuje odredbo o soglasju, odražajo širši regulativni trend vnosa preglednosti in odgovornosti v industrijo kriptovalut. Izid te preiskave lahko predstavlja precedens za to, kako kripto borze delujejo v ZDA in kako upravljajo občutljivo ravnovesje med inovacijami in skladnostjo s predpisi.

Vir slik: Shutterstock