Komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC) je naložila
kazni v skupni vrednosti 79 milijonov dolarjev desetim podjetjem zaradi obtožb o neustreznosti
vodenje evidence. Regulator je dejal, da je zatiranje razkrilo trend
neustrezne elektronske komunikacije med posredniki in posredniki
investicijski svetovalci.
Z odločilno potezo je SEC ukrepala proti petim
posredniki, trije dvojno registrirani posredniki in investicijski svetovalci,
in dva pridružena investicijska svetovalca, ker nista vzdrževala in ohranjala
elektronske komunikacije pravilno. Ta podjetja so priznala odgovornost,
priznavajo, da so s svojimi dejanji kršili predpisane določbe o vodenju evidenc
z zveznimi zakoni o vrednostnih papirjih.
Gurbir Grewal, direktor
SEC-jev oddelek za izvrševanje je dejal: »Eno od naročil, vključenih v današnjo napoved
dejanj ni kot drugi. Samoprijavljanje ima resnične koristi,
sanacijo in sodelovanje.«
Kazni so naslednje: Interactive Brokers Corp. in
Interaktivni posredniki LLC (skupaj Interactive Brokers) se sooča s kaznijo v višini 35 milijonov dolarjev. Robert W. Baird & Co. Inc. je bil kaznovan s 15 milijoni dolarjev kazni, William Blair & Company LLC in William Blair Investment Management
LLC (WBIM) se je strinjal, da bo plačal 10 milijonov dolarjev kazni.
Poleg tega družbi Nuveen Securities LLC grozi kazen
v vrednosti 8.5 milijona dolarjev, medtem ko je bilo Fifth Third Securities Inc. naloženo plačilo
8 milijonov dolarjev. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) in Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), ki se je sam prijavil, je bil kaznovan
$ 2.5 milijonov.
O SEC odkril široko razširjeno zunajkanalno komunikacijo znotraj
vseh 10 podjetij. Borzni posredniki so priznali, da so vsaj od leta 2019 njihovi
zaposleni uporabljajo osebna besedilna sporočila za poslovne namene
razprave, investicijski svetovalci pa so priznali pošiljanje in prejemanje
zunajkanalne komunikacije v zvezi z naložbenimi priporočili in nasveti.
SEC uveljavlja ukrepe skladnosti
Poleg finančnih kazni je SEC odredil vsakega
trdno, da preneha in se opusti kakršnih koli prihodnjih kršitev ustreznega vodenja evidenc
določbe. Poleg tega morajo ta podjetja ohraniti neodvisnost skladnost
svetovalci, da opravijo pregled svojih politik.
V ločenem poročilu Interactive Brokers Corp. in
Družba Interactive Brokers LLC bo plačala civilno denarno kazen v višini 20 milijonov dolarjev po izvršilnem ukrepu Komisije za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago
(CFTC). Kazen je posledica njihovega domnevnega nevzdrževanja in ohranjanja
ključne evidence, ki jih je določil CFTC zahteve za vodenje evidenc, zamuda
pri nadzoru zadev glede njihovih vlog kot registracijskih zavezancev CFTC in postopkov
povezanih z hrambo elektronske komunikacije na osebnih napravah.
»Odredba ugotavlja tudi široko uporabo neodobrenega
komunikacijske metode kršila Interactive Brokers interne politike ter
postopkov, ki so na splošno prepovedovali jemanje poslovne komunikacije
postavite z neodobrenimi metodami,« je dejal CFTC.
Komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC) je naložila
kazni v skupni vrednosti 79 milijonov dolarjev desetim podjetjem zaradi obtožb o neustreznosti
vodenje evidence. Regulator je dejal, da je zatiranje razkrilo trend
neustrezne elektronske komunikacije med posredniki in posredniki
investicijski svetovalci.
Z odločilno potezo je SEC ukrepala proti petim
posredniki, trije dvojno registrirani posredniki in investicijski svetovalci,
in dva pridružena investicijska svetovalca, ker nista vzdrževala in ohranjala
elektronske komunikacije pravilno. Ta podjetja so priznala odgovornost,
priznavajo, da so s svojimi dejanji kršili predpisane določbe o vodenju evidenc
z zveznimi zakoni o vrednostnih papirjih.
Gurbir Grewal, direktor
SEC-jev oddelek za izvrševanje je dejal: »Eno od naročil, vključenih v današnjo napoved
dejanj ni kot drugi. Samoprijavljanje ima resnične koristi,
sanacijo in sodelovanje.«
Kazni so naslednje: Interactive Brokers Corp. in
Interaktivni posredniki LLC (skupaj Interactive Brokers) se sooča s kaznijo v višini 35 milijonov dolarjev. Robert W. Baird & Co. Inc. je bil kaznovan s 15 milijoni dolarjev kazni, William Blair & Company LLC in William Blair Investment Management
LLC (WBIM) se je strinjal, da bo plačal 10 milijonov dolarjev kazni.
Poleg tega družbi Nuveen Securities LLC grozi kazen
v vrednosti 8.5 milijona dolarjev, medtem ko je bilo Fifth Third Securities Inc. naloženo plačilo
8 milijonov dolarjev. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) in Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), ki se je sam prijavil, je bil kaznovan
$ 2.5 milijonov.
O SEC odkril široko razširjeno zunajkanalno komunikacijo znotraj
vseh 10 podjetij. Borzni posredniki so priznali, da so vsaj od leta 2019 njihovi
zaposleni uporabljajo osebna besedilna sporočila za poslovne namene
razprave, investicijski svetovalci pa so priznali pošiljanje in prejemanje
zunajkanalne komunikacije v zvezi z naložbenimi priporočili in nasveti.
SEC uveljavlja ukrepe skladnosti
Poleg finančnih kazni je SEC odredil vsakega
trdno, da preneha in se opusti kakršnih koli prihodnjih kršitev ustreznega vodenja evidenc
določbe. Poleg tega morajo ta podjetja ohraniti neodvisnost skladnost
svetovalci, da opravijo pregled svojih politik.
V ločenem poročilu Interactive Brokers Corp. in
Družba Interactive Brokers LLC bo plačala civilno denarno kazen v višini 20 milijonov dolarjev po izvršilnem ukrepu Komisije za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago
(CFTC). Kazen je posledica njihovega domnevnega nevzdrževanja in ohranjanja
ključne evidence, ki jih je določil CFTC zahteve za vodenje evidenc, zamuda
pri nadzoru zadev glede njihovih vlog kot registracijskih zavezancev CFTC in postopkov
povezanih z hrambo elektronske komunikacije na osebnih napravah.
»Odredba ugotavlja tudi široko uporabo neodobrenega
komunikacijske metode kršila Interactive Brokers interne politike ter
postopkov, ki so na splošno prepovedovali jemanje poslovne komunikacije
postavite z neodobrenimi metodami,« je dejal CFTC.
- Distribucija vsebine in PR s pomočjo SEO. Okrepite se še danes.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Opolnomočite se. Dostopite tukaj.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Razširjeno znanje. Dostopite tukaj.
- PlatoESG. Ogljik, CleanTech, Energija, Okolje, sončna energija, Ravnanje z odpadki. Dostopite tukaj.
- PlatoHealth. Obveščanje o biotehnologiji in kliničnih preskušanjih. Dostopite tukaj.
- vir: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- :ima
- : je
- :ne
- $ 10 milijonov
- 10
- 2019
- 7
- a
- O meni
- čez
- Ukrep
- dejavnosti
- Poleg tega
- priznal
- nasveti
- Pridružen
- proti
- dogovorjene
- vsi
- Obtožbe
- domnevno
- Prav tako
- an
- in
- razglasitve
- kaj
- SE
- AS
- At
- udeležencev
- čakati
- banner
- bilo
- Prednosti
- posredniki
- by
- Kapital
- CFTC
- civilna
- CO
- Komisija
- blago
- Komunikacija
- komunikacijske metode
- Communications
- podjetje
- skladnost
- Ravnanje
- Svetovanje
- sodelovanje
- telo
- Crackdown
- ključnega pomena
- vrhunsko
- Odločilno
- naprave
- Direktor
- odkril
- Razprave
- delitev
- don
- vsak
- Electronic
- Zaposleni
- izvršba
- Izmenjava
- razstavljavci
- strokovnjak
- Vpogledi strokovnjakov
- izpostavljena
- Obraz
- s katerimi se sooča
- ne
- Napaka
- Zvezna
- Peta tretja
- finančna
- najdbe
- konec
- Firm
- podjetja
- pet
- po
- sledi
- za
- iz
- Poleg tega
- Prihodnost
- Terminske pogodbe
- Trgovanje s terminskimi pogodbami
- splošno
- imel
- Imajo
- HTTPS
- naložena
- in
- Inc
- vključeno
- Neodvisni
- novosti
- vpogledi
- interaktivno
- notranji
- naložbe
- investicijska priporočila
- jpg
- Zakoni
- vsaj
- kot
- LLC
- London
- LP
- vzdrževati
- upravljanje
- Zadeve
- sporočil
- Metode
- milijonov
- Denarno
- premikanje
- morajo
- mreženje
- of
- on
- ONE
- Da
- naročila
- drugi
- partnerji
- Plačajte
- kaznovan
- Osebni
- Kraj
- platon
- Platonova podatkovna inteligenca
- PlatoData
- politike
- premier
- Postopki
- pravilno
- pravo
- prejema
- Priporočila
- evidence
- Registracija
- registriranih
- registracijskih zavezancev
- regulator
- povezane
- pomembno
- poročilo
- Zahteve
- Odgovornost
- Rezultati
- ohranijo
- zadrževanje
- pregleda
- ROBERT
- vloge
- s
- Je dejal
- SEC
- Vrednostni papirji
- Securities and Exchange Commission
- Zakoni o vrednostnih papirjih
- pošiljanja
- ločena
- nastavite
- saj
- zvočniki
- ob
- deset
- besedilo
- da
- O
- njihove
- Tukaj.
- te
- tretja
- 3
- do
- danes
- skupaj
- vzel
- Trgovanje
- Trend
- dva
- neprimerljivo
- uporaba
- uporabo
- preko
- kršil
- Kršitve
- W
- je
- so bili
- ki
- medtem
- WHO
- razširjen
- william
- z
- v
- vredno
- Vi
- zefirnet
