Komisija za vrednostne papirje in borzo krepi izvrševanje proti javnosti ...

"Povečanje denarnih poravnav je skladno z javnimi izjavami SEC, da so 'trdna pravna sredstva' prednostna naloga izvrševanja."

NEW YORK (PRWEB)
November 16, 2022

Ameriška komisija za vrednostne papirje in borzo je v prvem polnem proračunskem letu mandata predsednika Garyja Genslerja vložila 68 izvršilnih ukrepov proti javnim podjetjem in podružnicam. Po poročilu, ki ga je danes objavil center za pravo in poslovanje NYU Pollack in Cornerstone Research, so denarne poravnave, uvedene v dejanjih javnih družb ali hčerinskih družb, dosegle 2.8 milijarde dolarjev.

Poročilo Izvršilna dejavnost SEC: javna podjetja in hčerinske družbe – posodobitev za proračunsko leto 2022, analizira informacije iz Empirična zbirka podatkov o uveljavljanju vrednostnih papirjev. 68 izvršilnih dejanj v poslovnem letu 2022, ki se je končalo 30. septembra, je odražalo 28-odstotno povečanje glede na prejšnje proračunsko leto.

SEC je naložil denarne poravnave 97 % od 75 toženih javnih podjetij in hčerinskih družb, ki so se poravnale v poslovnem letu 2022. Znesek v dolarjih in odstotek sta bila največja v katerem koli proračunskem letu, zabeleženem v SEED, ki zajema dejanja, ki so se začela v poslovnem letu 2010.

»Število obtožencev, ki so se v poslovnem letu 2022 poravnali s priznanjem krivde, se je v primerjavi s prejšnjim proračunskim letom znatno povečalo. To je bilo posledica dejanj, ki so vključevala obtožbe borznih posrednikov, ki jih je septembra vložila SEC,« je dejal Stephen Choi, Bernard Petrie, profesor prava in poslovanja na Pravni fakulteti Univerze v New Yorku in direktor Centra za pravo in poslovanje Pollack. "16 obtožencev, ki so priznali krivdo, je bilo dvakratno največje število v katerem koli prejšnjem proračunskem letu v SEED."

2.8 milijarde USD denarnih poravnav, naloženih v izvršilnih ukrepih javnih družb ali hčerinskih družb v PL 2022, je bilo 921 milijonov USD več kot v PL 2021 in 321 milijonov USD več kot v katerem koli drugem proračunskem letu v SEED. Mediana denarne poravnave v poslovnem letu 2022 je znašala 9 milijonov dolarjev, kar je največ v SEED. Povprečna poravnava je bila 42 milijonov dolarjev.

"Povečanje denarnih poravnav je skladno z javnimi izjavami SEC, da so 'trdna pravna sredstva' prednostna naloga izvrševanja," je dejal soavtor poročila Sara Gilley, podpredsednik Cornerstone Research. "1.2 milijarde USD v denarnih poravnavah s 16 javnimi borzno-trgovskimi podružnicami zaradi napak pri vodenju evidenc predstavlja 44 % vseh denarnih poravnav v proračunskem letu."

Poročanje izdajatelja in razkritje sta bili še naprej najpogostejša vrsta obtožb v poslovnem letu 2022, kar je predstavljalo 38 % dejanj. Obtožbe v klasifikaciji borznih posrednikov SEC so bile prvič po poslovnem letu 2018 druge najpogostejše. Skoraj 70 % od 16 tožb borznih posrednikov je bilo vloženih proti finančnim institucijam zaradi napak pri vodenju evidenc.

Dodatni poudarki

• Kljub nenehnim izpodbijanjem ustavnosti uporabe sodnikov upravnega prava s strani SEC je SEC v poslovnem letu 88 večino svojih tožb (2022 %) še naprej vlagala kot upravne postopke.
• Pet tožb je bilo sodnih tožb, kar je več od povprečja treh v preteklih petih proračunskih letih in skladno z izjavo predsednika Genslerja, da bo več primerov sodnih, saj SEC vedno bolj kliče kršitelje na odgovornost.
• SEC je proti javnim podjetjem in hčerinskim družbam vložil štiri tožbe v zvezi z okoljskimi, socialnimi in upravljavskimi vprašanji.
• V poslovnem letu 2022 je 18 % skupnih denarnih poravnav izhajalo iz obresti za izterjavo in vnaprejšnje sodbe, kar je najnižji odstotek v SEED. Preostalih 82 % je prišlo iz civilnih in drugih kazni.
• Le 1 % obtoženih javnih podjetij in hčerinskih družb se je poravnalo brez opaženega sodelovanja in brez denarne komponente, kar je najnižji odstotek v katerem koli proračunskem letu v SEED.

O empirični podatkovni zbirki o uveljavljanju vrednostnih papirjev

O Empirična zbirka podatkov o uveljavljanju vrednostnih papirjev sledi in beleži informacije za izvršilne ukrepe SEC, vložene proti javnim družbam, s katerimi se trguje na večjih borzah v ZDA, in njihovim hčerinskim družbam. SEED, ki ga je ustvaril Center za pravo in poslovanje NYU Pollack v sodelovanju z Cornerstone Research, olajša analizo in poročanje o izvršilnih ukrepih SEC z rednimi posodobitvami novih vlog in informacij o poravnavi za tekoče izvršilne ukrepe. Sledene spremenljivke vključujejo imena in vrste obtožencev, kršitve, prizorišča in resolucije.

O Centru za pravo in poslovanje NYU Pollack

Ustanovljen je bil v 1997 Center za pravo in poslovanje NYU Pollack je skupno podjetje Pravne fakultete NYU in Poslovne šole Stern. Njegovo poslanstvo je obogatiti učni načrt obeh šol na področjih, kjer se križata pravo in gospodarstvo; olajšati poklicno interakcijo in akademsko raziskovanje profesorjev, ki jih zanima struktura, ureditev in delovanje tržnega gospodarstva; in prispevati k javni blaginji s podpiranjem štipendij, ki pomagajo vladnim in zasebnim oblikovalcem politik pri njihovem prizadevanju za večjo poslovno produktivnost.

O Cornerstone Research

Cornerstone Research zagotavlja ekonomsko in finančno svetovanje ter izvedenska pričevanja v vseh fazah pravdnih in regulativnih zadev. Podjetje podpira stranke s strogo, objektivno analizo. V sodelovanju z obsežno mrežo vodilnih akademikov, nekdanjih regulatorjev in industrijskih strokovnjakov Cornerstone Research identificira najbolj usposobljene strokovnjake za vsak primer.

Podjetje Cornerstone Research, ustanovljeno leta 1989, so vedno vodile njegove temeljne vrednote – zavezanost strankam, strokovnjakom in osebju ter dosledno zagotavljanje visokokakovostnih storitev. Podjetje ima več kot 700 zaposlenih in pisarne v Bostonu, Chicagu, Londonu, Los Angelesu, New Yorku, San Franciscu, Silicijevi dolini in Washingtonu.

http://www.cornerstone.com

Delite članek v socialnih medijih ali e-pošti: