Ameriška komisija za trgovanje s terminskimi pogodbami (CFTC) je v sredo objavila, da je izdala odredbo in hkrati vložila in poravnala obtožbe proti ICE Clear Europe Limited (ICEU) zaradi kršitve predpisov o varstvu strank. V sporočilu za javnost naj bi ICEU kršil predpise, ki od klirinških organizacij za izvedene finančne instrumente zahtevajo, da od depozitarja pridobijo pisna potrdila.
Ukaz je pokazala, da je od 17. februarja 2015 do 12. februarja 2019 ICEU odprl šest ločenih računov za stranke, ne da bi od depozitarja pridobil izvršena potrdila pred odprtjem teh računov ali hkrati z njim. »Na dveh računih ICEU, odprtih aprila 2018 in maja 2019, so bila sredstva strank v povezavi s tristranskimi transakcijami povratnega odkupa v skladu s pogodbo o investicijskih storitvah. Na obeh financiranih računih je bilo naenkrat skupno več kot 500 milijonov dolarjev,« je ugotovil CFTC.
Ob tem je organ od ICE Clear Europe Limited zahteval plačilo 450,000 dolarjev civilne denarne kazni in prenehanje ter opustitev nadaljnjih kršitev predpisov CFTC.
Predlagani članki
Veliki posredniki ne oddajajo zunanjih izvajalcev tretjim osebam?Pojdi na članek >>
Societe Generale in Citi na CFTC Eyes
V zadnjih izdanih ukazih CFTC je nadzorni organ vložil in poravnal obtožbe proti Societe Generale 30. septembra, vodilnega ponudnika finančnih storitev s sedežem v Franciji, za podatke o vrednotenju zamenjav in napake pri nadzoru.
Francoski ponudnik bančnih storitev ni spoštoval nekaterih zahtev prodajalcev zamenjav za razkritje znamk srednjega trga nasprotnim strankam in je v skladišče podatkov o zamenjavah prijavil netočne podatke o vrednotenju zamenjav. Ob tem je oblast naložila civilno denarno kazen v višini 1,500,000 USD in izdala odredbo o prekinitvi in opustitvi ter hkrati zaprosila Societe Generale, da pravočasno izpolni zahteve skladnosti.
Podobno naročilo je bil nedavno uveden proti Citibank in Citigroup Global Markets Limited zaradi neizpolnjevanja določenih zahtev swap trgovca. CFTC je dejal, da oba registrirana trgovca s swapi domnevno nista poročala podatkov o identifikatorju pravne osebe (LEI) v repozitorij swapov, imenovan SDR, med drugimi napakami pri nadzoru.
- "
- 000
- 2019
- Sporazum
- domnevno
- med
- razglasitve
- april
- članek
- avto
- Bančništvo
- posredniki
- CFTC
- Stroški
- Citigroup
- Komisija
- blago
- skladnost
- povezava
- datum
- Izvedeni finančni instrumenti
- DID
- Evropa
- finančna
- finančne storitve
- Francija
- francosko
- stvarno
- Skladi
- Terminske pogodbe
- Globalno
- HTTPS
- ICE
- naložbe
- IT
- vodi
- Pravne informacije
- Limited
- logo
- Prisotnost
- milijonov
- Da
- naročila
- organizacije
- Ostalo
- Plačajte
- pritisnite
- Sporočilo za javnost
- zaščita
- predpisi
- poročilo
- Zahteve
- nazaj
- Storitve
- SIX
- tech
- čas
- Trgovanje
- Transakcije
- us
- Vrednotenje