Vrednostni papirji in borza Združenih držav
Komisija (SEC) je v torek objavila, da je 15 posrednikov in en pridruženi
investicijski svetovalec so se strinjali s plačilom skupnih kazni v višini več kot 1.1 milijarde USD
za njihove napake pri vodenju evidenc.
O Ameriški regulator dejal, da je odkril "prodorno
zunajkanalne komunikacije« v podjetjih.
SEC je pojasnil: »Od januarja 2018 do
septembra 2021 so zaposleni v družbah rutinsko komunicirali o poslovanju
pri uporabi aplikacij za besedilna sporočila v svojih osebnih napravah.
»Podjetja niso vzdrževala ali ohranjala
velika večina teh zunajkanalnih komunikacij, kar je v nasprotju z
zvezni zakoni o vrednostnih papirjih."
Regulator je dejal, da je zaračunal podjetje 16
organizacijam zaradi »široko razširjenih in dolgotrajnih napak« pri »vzdrževanju
in ohraniti [njihovo] elektronsko komunikacijo.«
Med obtoženimi podjetji je naslednjih osem
podjetja: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC in
UBS Securities LLC.
Od teh osmih podjetij je bilo obtoženih pet
skupaj s svojimi podružnicami: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); in UBS Financial Services Inc. (UBS
Securities LLC).
Poleg tega je SEC razkril, da je Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc., in Cantor Fitzgerald & Co
tudi zaračunana.
Razčlenitev kazni
Po besedah tržnega nadzornika, medtem ko je
prvih osem podjetij in njihovih pet podružnic se je strinjalo, da bodo plačale kazni v višini
Vsak po 125 milijonov dolarjev, Jefferies LLC in Nomura Securities International sta se strinjala s plačilom kazni v višini 50 milijonov dolarjev vsak.
Po drugi strani Cantor Fitzgerald & Co.
investicijska banka in borznoposredniška družba, pristal na plačilo 10 milijonov dolarjev kazni.
SEC je pojasnil: »Vsak od 15 posredniki-trgovci
je bil obtožen kršitve določenih določb o vodenju evidenc vrednostnih papirjev
Zakon o menjavi iz leta 1934 in z opustitvijo razumnega nadzora z namenom
preprečevanje in odkrivanje teh kršitev.
»DWS Investment Management Americas, Inc.,
investicijski svetovalec, je bil obtožen kršitve nekaterih določil vodenja evidenc
investicijskih svetovalcev iz leta 1940 in z razumnim neuspehom nadzora
z namenom preprečevanja in odkrivanja teh kršitev.«
Nadzorni organ je ugotovil, da so podjetja priznala
kršijo določbe o vodenju evidenc zveznih zakonov o vrednostnih papirjih države in
so začeli izvajati izboljšave svojih politike in postopki skladnosti.
SEC je tudi ugotovil, da trg izvedenih finančnih instrumentov
regulator, Komisija za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago, je objavila poravnave z
podjetja za povezano ravnanje.
Vrednostni papirji in borza Združenih držav
Komisija (SEC) je v torek objavila, da je 15 posrednikov in en pridruženi
investicijski svetovalec so se strinjali s plačilom skupnih kazni v višini več kot 1.1 milijarde USD
za njihove napake pri vodenju evidenc.
O Ameriški regulator dejal, da je odkril "prodorno
zunajkanalne komunikacije« v podjetjih.
SEC je pojasnil: »Od januarja 2018 do
septembra 2021 so zaposleni v družbah rutinsko komunicirali o poslovanju
pri uporabi aplikacij za besedilna sporočila v svojih osebnih napravah.
»Podjetja niso vzdrževala ali ohranjala
velika večina teh zunajkanalnih komunikacij, kar je v nasprotju z
zvezni zakoni o vrednostnih papirjih."
Regulator je dejal, da je zaračunal podjetje 16
organizacijam zaradi »široko razširjenih in dolgotrajnih napak« pri »vzdrževanju
in ohraniti [njihovo] elektronsko komunikacijo.«
Med obtoženimi podjetji je naslednjih osem
podjetja: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC in
UBS Securities LLC.
Od teh osmih podjetij je bilo obtoženih pet
skupaj s svojimi podružnicami: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); in UBS Financial Services Inc. (UBS
Securities LLC).
Poleg tega je SEC razkril, da je Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc., in Cantor Fitzgerald & Co
tudi zaračunana.
Razčlenitev kazni
Po besedah tržnega nadzornika, medtem ko je
prvih osem podjetij in njihovih pet podružnic se je strinjalo, da bodo plačale kazni v višini
Vsak po 125 milijonov dolarjev, Jefferies LLC in Nomura Securities International sta se strinjala s plačilom kazni v višini 50 milijonov dolarjev vsak.
Po drugi strani Cantor Fitzgerald & Co.
investicijska banka in borznoposredniška družba, pristal na plačilo 10 milijonov dolarjev kazni.
SEC je pojasnil: »Vsak od 15 posredniki-trgovci
je bil obtožen kršitve določenih določb o vodenju evidenc vrednostnih papirjev
Zakon o menjavi iz leta 1934 in z opustitvijo razumnega nadzora z namenom
preprečevanje in odkrivanje teh kršitev.
»DWS Investment Management Americas, Inc.,
investicijski svetovalec, je bil obtožen kršitve nekaterih določil vodenja evidenc
investicijskih svetovalcev iz leta 1940 in z razumnim neuspehom nadzora
z namenom preprečevanja in odkrivanja teh kršitev.«
Nadzorni organ je ugotovil, da so podjetja priznala
kršijo določbe o vodenju evidenc zveznih zakonov o vrednostnih papirjih države in
so začeli izvajati izboljšave svojih politike in postopki skladnosti.
SEC je tudi ugotovil, da trg izvedenih finančnih instrumentov
regulator, Komisija za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago, je objavila poravnave z
podjetja za povezano ravnanje.
- Bitcoin
- blockchain
- skladnost z verigo blokov
- konferenca blockchain
- coinbase
- coingenius
- Soglasje
- kripto konferenca
- kripto rudarstvo
- cryptocurrency
- Decentralizirano
- Defi
- Digitalna sredstva
- ethereum
- Magneti za finance
- Institucionalni devizni tečaji
- strojno učenje
- nezamenljiv žeton
- platon
- platon ai
- Platonova podatkovna inteligenca
- Platoblockchain
- PlatoData
- platogaming
- poligon
- dokazilo o vložku
- Uredba
- W3
- zefirnet
