Komisija Združenih držav za vrednostne papirje in borzo (SEC) je v sredo objavila, da je Loop Capital Markets, investicijsko banko in posrednika s sedežem v Chicagu, kaznovala s 100,000 $ zaradi kršitve regulatorjevega pravila o registraciji občinskega svetovalca.
SEC je dejal, da je zaračunal posrednik-trgovec za svetovanje občinskemu mestu v državi, ne da bi bil za to registriran.
Varuh je dejal, da Loop Capital Markets ni niti priznal niti zanikal svojih ugotovitev, vendar se je strinjal s plačilom kazni. Kazen vključuje 5,456.73 USD obresti za izločitev in vnaprejšnjo sodbo.
"Ta ukrep je prvič, da je SEC obtožila posrednika in trgovca zaradi kršitve pravila o registraciji občinskega svetovalca," je dejal nadzornik trga v izjava za javnost.
Po navedbah regulatorja je Loop Capital Markets med septembrom 2017 in februarjem 2019 svetoval mestu na srednjem zahodu Združenih držav, naj vlaga v določene vrednostne papirje s stalnim donosom.
Regulativni organ je dejal, da je mesto kupilo vrednostne papirje na podlagi nasveta z uporabo svojih izdanih občinskih obveznic.
Vendar pa je SEC v preiskavi, ki sta jo izvedli Sally Hewitt in Kristal Olson iz enote Komisije za zlorabe javnih financ, ugotovila, da Loop Capital Markets "ni vzdrževal sistema, ki bi bil razumno zasnovan za nadzor svojih dejavnosti občinskih vrednostnih papirjev."
Nadzorni organ je tudi ugotovil, da je imel posrednik-trgovec "neustrezne postopke, vključno z nezadostnimi metodami za odkrivanje morebitnih kršitev pravil o registraciji občinskega svetovalca."
LeeAnn Ghazil Gaunt, vodja enote za zlorabe javnih financ oddelka za izvrševanje, je pojasnila, da so bila pravila za registracijo občinskih svetovalcev zasnovana tako, da ščitijo občinske subjekte pred zlorabami.
Gaunt je še opozoril, da pravila veljajo za vse udeležence na finančnih trgih v državi.
"Registrirani posredniki-trgovci se morajo registrirati kot občinski svetovalci ali pa se vzdržati opravljanja dejavnosti občinskega svetovanja," je dodal.
Nedavne bremenitve
Prejšnji mesec SEC ovadili 18 oseb in organizacij zaradi njihove vpletenosti v goljufivo shemo, ki je vključevala vdore v več deset spletnih maloprodajnih posredniških računov.
SEC je dejal, da se je vdor zgodil med koncem leta 2017 in začetkom leta 2018, koordiniral pa ga je moški s sedežem v Kanadi, Rahim Mohamed.
Regulator je tudi ugotovil, da je več drugih posameznikov znotraj in zunaj ZDA sodelovalo v shemi ali imelo koristi od nje.
V začetku avgusta tudi pes čuvaj ovadili 11 posameznikov pred okrožnim sodiščem Združenih držav Amerike v severnem okrožju Illinoisa zaradi domnevne goljufije.
Štirje od teh 11 posameznikov so bili soustanovitelji Forsagea, projekta, ki ga je SEC opisal kot »prevarantsko kripto piramido in ponzijevo shemo«.
Ameriški nadzornik finančnih trgov je ugotovil, da so posamezniki prek sheme zbrali več kot 300 milijonov dolarjev od malih vlagateljev z vsega sveta.
Komisija Združenih držav za vrednostne papirje in borzo (SEC) je v sredo objavila, da je Loop Capital Markets, investicijsko banko in posrednika s sedežem v Chicagu, kaznovala s 100,000 $ zaradi kršitve regulatorjevega pravila o registraciji občinskega svetovalca.
SEC je dejal, da je zaračunal posrednik-trgovec za svetovanje občinskemu mestu v državi, ne da bi bil za to registriran.
Varuh je dejal, da Loop Capital Markets ni niti priznal niti zanikal svojih ugotovitev, vendar se je strinjal s plačilom kazni. Kazen vključuje 5,456.73 USD obresti za izločitev in vnaprejšnjo sodbo.
"Ta ukrep je prvič, da je SEC obtožila posrednika in trgovca zaradi kršitve pravila o registraciji občinskega svetovalca," je dejal nadzornik trga v izjava za javnost.
Po navedbah regulatorja je Loop Capital Markets med septembrom 2017 in februarjem 2019 svetoval mestu na srednjem zahodu Združenih držav, naj vlaga v določene vrednostne papirje s stalnim donosom.
Regulativni organ je dejal, da je mesto kupilo vrednostne papirje na podlagi nasveta z uporabo svojih izdanih občinskih obveznic.
Vendar pa je SEC v preiskavi, ki sta jo izvedli Sally Hewitt in Kristal Olson iz enote Komisije za zlorabe javnih financ, ugotovila, da Loop Capital Markets "ni vzdrževal sistema, ki bi bil razumno zasnovan za nadzor svojih dejavnosti občinskih vrednostnih papirjev."
Nadzorni organ je tudi ugotovil, da je imel posrednik-trgovec "neustrezne postopke, vključno z nezadostnimi metodami za odkrivanje morebitnih kršitev pravil o registraciji občinskega svetovalca."
LeeAnn Ghazil Gaunt, vodja enote za zlorabe javnih financ oddelka za izvrševanje, je pojasnila, da so bila pravila za registracijo občinskih svetovalcev zasnovana tako, da ščitijo občinske subjekte pred zlorabami.
Gaunt je še opozoril, da pravila veljajo za vse udeležence na finančnih trgih v državi.
"Registrirani posredniki-trgovci se morajo registrirati kot občinski svetovalci ali pa se vzdržati opravljanja dejavnosti občinskega svetovanja," je dodal.
Nedavne bremenitve
Prejšnji mesec SEC ovadili 18 oseb in organizacij zaradi njihove vpletenosti v goljufivo shemo, ki je vključevala vdore v več deset spletnih maloprodajnih posredniških računov.
SEC je dejal, da se je vdor zgodil med koncem leta 2017 in začetkom leta 2018, koordiniral pa ga je moški s sedežem v Kanadi, Rahim Mohamed.
Regulator je tudi ugotovil, da je več drugih posameznikov znotraj in zunaj ZDA sodelovalo v shemi ali imelo koristi od nje.
V začetku avgusta tudi pes čuvaj ovadili 11 posameznikov pred okrožnim sodiščem Združenih držav Amerike v severnem okrožju Illinoisa zaradi domnevne goljufije.
Štirje od teh 11 posameznikov so bili soustanovitelji Forsagea, projekta, ki ga je SEC opisal kot »prevarantsko kripto piramido in ponzijevo shemo«.
Ameriški nadzornik finančnih trgov je ugotovil, da so posamezniki prek sheme zbrali več kot 300 milijonov dolarjev od malih vlagateljev z vsega sveta.
- Bitcoin
- blockchain
- skladnost z verigo blokov
- konferenca blockchain
- posredniki
- coinbase
- coingenius
- Soglasje
- kripto konferenca
- kripto rudarstvo
- cryptocurrency
- Decentralizirano
- Defi
- Digitalna sredstva
- ethereum
- Magneti za finance
- strojno učenje
- nezamenljiv žeton
- platon
- platon ai
- Platonova podatkovna inteligenca
- Platoblockchain
- PlatoData
- platogaming
- poligon
- dokazilo o vložku
- Uredba
- Trgovina na drobno FX
- W3
- zefirnet
