Ameriški nadzorni organ CFTC je naložil globo v višini 720 $ 2 kitajskima podjetjema zaradi Wash Trading PlatoBlockchain Data Intelligence. Navpično iskanje. Ai.

Ameriški nadzorni organ CFTC je dvema kitajskima podjetjema naložil kazen v višini 720 $ zaradi trgovanja s pranjem

Časovni žig: 23. september 2022 3:38

Komisija za trgovanje z blagovnimi terminskimi pogodbami (CFTC), ameriški regulator industrije izvedenih finančnih instrumentov, je kitajskim podjetjem COFCO Corporation in Chinatex Corporation Limited naložila kazen v višini 720,000 USD.

Globa je poravnava stroškov pranje trgovanja, kršitve omejitev položaja in napake pri poročanju, ki jih je regulativni organ uvedel proti podjetjem.

CFTC je v petek sporočil, da je izdal odredbo o hkratni vložitvi in ​​poravnavi obtožb zoper podjetja.

»Odredba ugotavlja, da so trgovci Chinatexa med 22. aprilom in 1. majem 2020 sodelovali v trgovanju z izpiranjem, da bi likvidirali dolgo pozicijo na računu pridružene družbe in ponovno vzpostavili pozicijo na svojem računu, v končno korist njegova matična družba COFCO,« je regulator pojasnil v izjavi.

Odredba CFTC je od podjetij zahtevala, naj »opustijo kršitev zakona o blagovni menjavi in predpisi CFTC, kot je zaračunano."

Več o primeru

CFTC je pri razlagi, kako je potekalo trgovanje s pranjem, opozoril, da so trgovci Chinatex vnesli naročila za Medcelinska izmenjava (ICE) Terminske pogodbe na bombaž št. 2 na njihovih računih.

Hkrati so v račun pridružene družbe vnesli tudi prodajna naročila za pobot, je dejal nadzornik.

»Naročila za izravnavo so bila za isti mesec dobave in po cenah, ki so bile običajno znotraj enega cenovnega tika. Trgovci so naročila strukturirali tako, da so zagotovili, da je bil en niz izravnalnih nalogov izpolnjen pred vstopom v naslednji niz,« je pojasnil CFTC.

Dodal je: "Naročila niso bila namenjena zavzetju položaja v dobri veri na trgu, temveč likvidaciji in ponovni vzpostavitvi položaja ob zmanjševanju tveganja in cenovne konkurence."

V izdani odredbi je CFTC dejal, da je tudi COFCO spoznal za krivega kršitve pravil o omejitvi špekulativne pozicije, medtem ko je trgoval s terminskimi pogodbami ICE Cotton št. 2.

Regulator je pojasnil: »V skladu z odredbo so marca 2020 različne združene hčerinske družbe COFCO imele neto kratke pozicije, ki so presegale 5,000 pogodbenih eno- in celomesečnih omejitev pozicij, ki so takrat veljale.

»Podobno je novembra 2021 več hčerinskih družb COFCO imelo neto kratke pozicije, ki so presegale takrat veljavno omejitev enomesečne pozicije 5,950 pogodb. Hčerinske družbe tudi niso predložile določenih zahtevanih poročil, ki bi natančno odražala njihovo izpostavljenost denarnemu trgu.«

Podobno dejanje

Po navedbah CFTC je 20. julija ICE Futures US, trg za trgovanje s terminskimi pogodbami in opcijami, sklenil disciplinski postopek proti Chinatexu in njegovemu podružnici zaradi kršitev trgovinske prakse.

Disciplinski ukrep je zajemal tudi ravnanje podjetja in podružnice, ki naj bi škodovalo borzi.

Poleg tega je zajel njihovo nepooblaščeno uporabo informacij o identifikaciji trgovca, kršitve omejitve pozicij, zlorabo izjeme od varovanja pred tveganjem in neuspeh nadzora.«

Komisija za trgovanje z blagovnimi terminskimi pogodbami (CFTC), ameriški regulator industrije izvedenih finančnih instrumentov, je kitajskim podjetjem COFCO Corporation in Chinatex Corporation Limited naložila kazen v višini 720,000 USD.

Globa je poravnava stroškov pranje trgovanja, kršitve omejitev položaja in napake pri poročanju, ki jih je regulativni organ uvedel proti podjetjem.

CFTC je v petek sporočil, da je izdal odredbo o hkratni vložitvi in ​​poravnavi obtožb zoper podjetja.

»Odredba ugotavlja, da so trgovci Chinatexa med 22. aprilom in 1. majem 2020 sodelovali v trgovanju z izpiranjem, da bi likvidirali dolgo pozicijo na računu pridružene družbe in ponovno vzpostavili pozicijo na svojem računu, v končno korist njegova matična družba COFCO,« je regulator pojasnil v izjavi.

Odredba CFTC je od podjetij zahtevala, naj »opustijo kršitev zakona o blagovni menjavi in predpisi CFTC, kot je zaračunano."

Več o primeru

CFTC je pri razlagi, kako je potekalo trgovanje s pranjem, opozoril, da so trgovci Chinatex vnesli naročila za Medcelinska izmenjava (ICE) Terminske pogodbe na bombaž št. 2 na njihovih računih.

Hkrati so v račun pridružene družbe vnesli tudi prodajna naročila za pobot, je dejal nadzornik.

»Naročila za izravnavo so bila za isti mesec dobave in po cenah, ki so bile običajno znotraj enega cenovnega tika. Trgovci so naročila strukturirali tako, da so zagotovili, da je bil en niz izravnalnih nalogov izpolnjen pred vstopom v naslednji niz,« je pojasnil CFTC.

Dodal je: "Naročila niso bila namenjena zavzetju položaja v dobri veri na trgu, temveč likvidaciji in ponovni vzpostavitvi položaja ob zmanjševanju tveganja in cenovne konkurence."

V izdani odredbi je CFTC dejal, da je tudi COFCO spoznal za krivega kršitve pravil o omejitvi špekulativne pozicije, medtem ko je trgoval s terminskimi pogodbami ICE Cotton št. 2.

Regulator je pojasnil: »V skladu z odredbo so marca 2020 različne združene hčerinske družbe COFCO imele neto kratke pozicije, ki so presegale 5,000 pogodbenih eno- in celomesečnih omejitev pozicij, ki so takrat veljale.

»Podobno je novembra 2021 več hčerinskih družb COFCO imelo neto kratke pozicije, ki so presegale takrat veljavno omejitev enomesečne pozicije 5,950 pogodb. Hčerinske družbe tudi niso predložile določenih zahtevanih poročil, ki bi natančno odražala njihovo izpostavljenost denarnemu trgu.«

Podobno dejanje

Po navedbah CFTC je 20. julija ICE Futures US, trg za trgovanje s terminskimi pogodbami in opcijami, sklenil disciplinski postopek proti Chinatexu in njegovemu podružnici zaradi kršitev trgovinske prakse.

Disciplinski ukrep je zajemal tudi ravnanje podjetja in podružnice, ki naj bi škodovalo borzi.

Poleg tega je zajel njihovo nepooblaščeno uporabo informacij o identifikaciji trgovca, kršitve omejitve pozicij, zlorabo izjeme od varovanja pred tveganjem in neuspeh nadzora.«

Časovni žig:

Več od Magneti za finance