หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของแคนาดามุ่งเป้าไปที่ Bybit Crypto Exchange

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ออนแทรีโอ (OSC) เผยแพร่คำชี้แจงข้อกล่าวหาต่อ Bybit Fintech Limited (Bybit) ซึ่งเป็นบริษัทที่จัดตั้งขึ้นในหมู่เกาะบริติชเวอร์จิน เนื่องจากไม่ปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ของออนแทรีโอ

OSC เผยแพร่คำแถลงข้อกล่าวหาต่อ Bybit

แพลตฟอร์มการซื้อขายล่วงหน้า Bybit ถูกกล่าวหาว่าใช้งานแพลตฟอร์มการซื้อขายสกุลเงินดิจิตอลที่ไม่ได้ลงทะเบียนในออนแทรีโอ คำชี้แจงข้อกล่าวหา โดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ออนแทรีโอ

Bybit Fintech Ltd. เป็นบริษัทที่จัดตั้งขึ้นในหมู่เกาะบริติชเวอร์จิน ซึ่งดำเนินธุรกิจแพลตฟอร์มสกุลเงินดิจิทัล

ในเดือนมิถุนายน 21 ผู้ควบคุมหลักทรัพย์ของแคนาดา เริ่มดำเนินคดีกับ Bybit Fintech Limited ในการดำเนินการแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์ crypto ที่ไม่ได้ลงทะเบียน และสนับสนุนให้ชาวแคนาดาใช้แพลตฟอร์ม และซื้อขายผลิตภัณฑ์สินทรัพย์ crypto ที่เป็นหลักทรัพย์และอนุพันธ์

เมื่อต้นเดือนที่ผ่านมา หน่วยงานกำกับดูแลได้ดำเนินการบังคับใช้ที่คล้ายกันกับการแลกเปลี่ยนอื่น KuCoin และ Poloniex ในช่วงเดือนที่แล้ว

การกระทำทั้งสองเกิดขึ้นหลังจาก OSC ออก การแจ้งเตือนเมื่อวันที่ 29 มีนาคม เตือนแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่เสนอการซื้อขายอนุพันธ์หรือหลักทรัพย์ในออนแทรีโอว่าต้องติดต่อ OSC ให้ปฏิบัติตามภายในวันที่ 19 เมษายน มิฉะนั้นอาจเผชิญกับการดำเนินการด้านกฎระเบียบที่อาจเกิดขึ้นกับกฎหมายหลักทรัพย์ของออนแทรีโอ

Bybit ไม่สามารถติดต่อ OSC เพื่อขอการปฏิบัติตามข้อกำหนดได้

คณะกรรมาธิการกล่าวหาว่า Bybit ล้มเหลวในการติดต่อ OSC แม้ว่าจะมีคำแถลงต่อสาธารณะเพื่อเริ่มการเจรจาด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบกับหน่วยงานกำกับดูแล และตอนนี้ได้เพิ่มแพลตฟอร์มดังกล่าวลงในรายการเตือนนักลงทุน และกำหนดวันพิจารณาคดีในวันที่ 15 กรกฎาคม

ในการพิจารณาคดีครั้งนั้น คณะกรรมาธิการจะพิจารณาให้ Bybit หยุดการซื้อขายหลักทรัพย์และถูกห้ามไม่ให้ได้รับหลักทรัพย์ “ถาวรหรือตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำหนด”

ซึ่งรวมถึงบทลงโทษทางการบริหารสูงสุด 1 ล้านดอลลาร์สำหรับการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของออนแทรีโอ และครอบคลุมค่าใช้จ่ายในการสอบสวนของคณะกรรมาธิการ

นอกเหนือจากการบังคับใช้เหล่านี้ คณะกรรมาธิการได้เพิ่ม 12 แพลตฟอร์มการซื้อขาย crypto ให้กับ to แจ้งเตือนนักลงทุน รายการตั้งแต่เดือนกันยายน

OSC ได้ดำเนินการคล้าย ๆ กันในช่วงไม่กี่เดือนที่ผ่านมากับ Polo Digital Assets, Ltd. ซึ่งดำเนินงานในชื่อ Poloniex และ Mek Global Limited และ PhoenixFin Pte Ltd. ซึ่งเกี่ยวข้องกับ KuCoin.