สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกา (CFTC) ประกาศเมื่อวันอังคารว่า บริษัทได้ยื่นฟ้องและระงับข้อกล่าวหากับ Interactive Brokers LLC ซึ่งเป็นบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในสหรัฐฯ สำหรับความล้มเหลวในการควบคุมดูแลบัญชีลูกค้า
ตามข่าวประชาสัมพันธ์ของบริษัท ล้มเหลวในการดูแลอย่างเข้มงวด การจัดการบัญชีลูกค้าโดยการเตรียมและตั้งค่าระบบการซื้อขายทางอิเล็กทรอนิกส์ไม่เพียงพอเพื่อรับราคาติดลบและคำนวณมาร์จิ้นในวันที่ 20 เมษายน 2020 อย่างไรก็ตาม CFTC สั่งให้ Interactive Brokers จ่ายค่าปรับทางแพ่งเป็นเงิน 1.76 ล้านดอลลาร์ และชดใช้ค่าเสียหาย 82.57 ล้านดอลลาร์ ให้กับลูกค้า
ผู้มีอำนาจพบว่าความล้มเหลวในการควบคุมดูแลของ Interactive Brokers ถูกพบครั้งแรกเมื่อวันที่ 20 เมษายน 2020 เมื่อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าน้ำมันดิบ West Texas Intermediate light, น้ำมันหวาน (CL) สัญญาซื้อขายล่วงหน้าบน New York Mercantile Exchange (NYMEX) ของ CME Group Inc. ราคาติดลบอยู่ที่ติดลบ 37.63 ดอลลาร์ต่อบาร์เรลสำหรับสัญญาเดือนพฤษภาคม 2020 ที่จะหมดอายุในวันถัดไป
บทความแนะนำ
เหตุใดความยืดหยุ่นจึงสำคัญ – อะไรคือสิ่งสำคัญ การวิเคราะห์ความเสี่ยงสามารถเสนอให้คุณได้ไปที่บทความ >>
“เนื่องจากสัญญา QM และ WTI ตกลงตามการซื้อขายของสัญญา CL ในหน้าต่างการชำระ สัญญาทั้งสองจึงปิดที่ 37.63 ดอลลาร์ต่อบาร์เรล ลูกค้า Interactive Brokers ดำรงตำแหน่งยาวในสัญญา QM และ WTI ประจำเดือนพฤษภาคมเมื่อวันที่ 20 เมษายน 2020 และประสบกับการสูญเสียการซื้อขายในตำแหน่งเหล่านั้นอันเป็นผลมาจากปัญหาของระบบของบริษัท” คำสั่งของ CFTC ระบุ
ความประมาทเลินเล่อในการปฏิบัติอย่างเพียงพอ
Interactive Brokers รับทราบถึงความเป็นไปได้ที่ราคาน้ำมันฟิวเจอร์สติดลบก่อนวันดังกล่าว แต่ไม่ได้เตรียมระบบสำหรับราคาดังกล่าว CFTC กล่าวเสริม “การดำเนินการบังคับใช้นี้แสดงให้เห็นว่า CFTC จะระงับผู้ลงทะเบียนที่รับผิดชอบในการจัดการบัญชีลูกค้าและรับรองความสมบูรณ์ของการค้าขายบนแพลตฟอร์มการซื้อขายและระบบอิเล็กทรอนิกส์ รวมถึงในกรณีที่ตลาดผันผวน” Vincent McGonagle รักษาการผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมาย CFTC แสดงความคิดเห็น .
เมื่อวานนี้ กฟผ ได้ยื่นและระงับข้อกล่าวหากับ Citibank และ Citigroup Global Markets Limited สำหรับการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของตัวแทนจำหน่ายสวอปบางประการ
- "
- 2020
- การกระทำ
- การวิเคราะห์
- ประกาศ
- เมษายน
- บทความ
- รถยนต์
- มาตรฐาน
- ค่านายหน้า
- โบรกเกอร์
- CFTC
- โหลด
- ซิตี้กรุ๊ป
- มช
- คณะกรรมาธิการ
- สินค้า
- บริษัท
- สัญญา
- สัญญา
- ลูกค้า
- วัน
- ผู้อำนวยการ
- ตลาดแลกเปลี่ยน
- บริษัท
- ชื่อจริง
- ความยืดหยุ่น
- ฟิวเจอร์ส
- เหตุการณ์ที่
- บัญชีกลุ่ม
- การจัดการ
- ถือ
- HTTPS
- รวมทั้ง
- การโต้ตอบ
- ปัญหา
- IT
- เบา
- LLC
- โลโก้
- นาน
- ตลาด
- ตลาด
- เรื่อง
- ล้าน
- นิวยอร์ก
- เสนอ
- น้ำมัน
- ใบสั่ง
- คำสั่งซื้อ
- ชำระ
- แพลตฟอร์ม
- กด
- ข่าวประชาสัมพันธ์
- ความต้องการ
- ความเสี่ยง
- ชุด
- การตั้งค่า
- การตั้งถิ่นฐาน
- หวาน
- ระบบ
- ระบบ
- เท็กซัส
- ธุรกิจการค้า
- เทรด
- us
- การระเหย
- ตะวันตก
- ความหมายของ