สำนักงานคณะกรรมการกำกับตลาดการเงินและตลาดทุน (FCMC) ได้ประกาศเมื่อวันพฤหัสบดีที่ผ่านมาว่าได้ปรับเงินจำนวน 5.85 ล้านยูโรให้แก่ Rietumu Banka สำหรับการละเมิดที่เกี่ยวข้องกับคำตัดสินด้านกฎระเบียบเกี่ยวกับการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) และการจัดหาเงินทุนเพื่อต่อต้านการก่อการร้ายและการเพิ่มจำนวน (AML/CTPF) . ตามข่าวประชาสัมพันธ์ สถาบันการเงินจะต้องปฏิบัติตามภาระผูกพันทางกฎหมายหลายชุดเพื่อจัดการกับการละเมิดที่ระบุแต่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะ
มติมีขึ้นหลังจากสุนัขเฝ้าบ้านลัตเวีย ได้ทำการสอบสวนบริษัท ในช่วงปี 2019 และ 2020 โดยกำหนดเป้าหมายการปฏิบัติตาม AML/CTPF และตรวจสอบระบบควบคุมภายในเพื่อดูว่าธนาคารสามารถจัดการกับความเสี่ยงได้อย่างถูกต้องหรือไม่โดยป้องกันไม่ให้เกิดความเสียหายต่อโครงสร้างพื้นฐานทางการเงินในประเทศ
“ระหว่างการตรวจสอบ FCMC ระบุความผิดปกติและข้อบกพร่องที่เกี่ยวข้องกับระบบควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงของธนาคารที่มีประสิทธิภาพไม่เพียงพอ ตลอดจนสรุปได้ว่าธนาคารไม่ได้ประเมินความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมของผู้ให้บริการชำระเงินอย่างเพียงพอ (รวมถึงต่างประเทศ ) และในบางกรณี ระดับความเสี่ยง ML/TPF ที่มีต่อลูกค้าถูกกำหนดให้ต่ำกว่าระดับความเสี่ยงที่แท้จริง” FCMC ให้ความเห็น
บทความแนะนำ
รับเงินเพื่อเรียนรู้เกี่ยวกับการซื้อขายสกุลเงินดิจิตอลไปที่บทความ >>
นอกจากนี้ คณะกรรมาธิการยังชี้ให้เห็นว่าทรัพยากรไม่เพียงพอใน Rietumu Banka เพื่อแก้ไขปัญหาเหล่านี้ ทำให้เกิดข้อกล่าวหาว่ามีความผิดปกติในระหว่างกระบวนการตรวจสอบและติดตามธุรกรรมที่ส่งผลกระทบต่อลูกค้า ที่กล่าวว่า FCMC ขอให้ธนาคารตรวจสอบระบบการให้คะแนนการประเมินความเสี่ยงของลูกค้า ดำเนินการประเมินอย่างอิสระเกี่ยวกับประสิทธิภาพและการปฏิบัติตามระบบการควบคุมภายในของธนาคารด้วยข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ AML/CTPF รวมถึงภาระผูกพันอื่นๆ
ค่าปรับที่เรียกเก็บกับธนาคาร
“FCMC ให้ความสนใจกับความจริงที่ว่าจำนวนเงินค่าปรับถูกกำหนดเป็นเปอร์เซ็นต์โดยคำนึงถึงมูลค่าการซื้อขายประจำปีของธนาคาร” เจ้าหน้าที่เฝ้าระวังชี้แจงเกี่ยวกับค่าปรับที่ Rietumu Banka กำหนด
ในสัปดาห์นี้ FCMC ยังปรับ Renesource Capital ด้วยจำนวนเงิน 34,000 ยูโรซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของan ข้อตกลงทางปกครอง ถึงการละเมิดกฎหมายตลาดเครื่องมือทางการเงิน (FIML)
- "
- 000
- 2019
- 2020
- ลงชื่อเข้าใช้
- กิจกรรม
- AML
- ในหมู่
- ประกาศ
- ป้องกันการฟอกเงิน
- บทความ
- รถยนต์
- ธนาคาร
- เมืองหลวง
- กรณี
- การตรวจสอบ
- คณะกรรมาธิการ
- การปฏิบัติตาม
- cryptocurrency
- ลูกค้า
- มีประสิทธิภาพ
- ทางการเงิน
- โครงสร้างพื้นฐานทางการเงิน
- ปลาย
- HTTPS
- รวมทั้ง
- โครงสร้างพื้นฐาน
- สถาบัน
- การสอบสวน
- ปัญหา
- IT
- กฏหมาย
- เรียนรู้
- กฎหมาย
- ชั้น
- การจัดการ
- ตลาด
- ล้าน
- การตรวจสอบ
- อื่นๆ
- การชำระเงิน
- กด
- ข่าวประชาสัมพันธ์
- การป้องกัน
- ความต้องการ
- แหล่งข้อมูล
- ทบทวน
- ความเสี่ยง
- การประเมินความเสี่ยง
- การบริหาจัดการความเสี่ยง
- ชุด
- ชุด
- ระบบ
- การทำธุกรรม
- สัปดาห์