FCMC เรียกเก็บค่าปรับในการจัดหาเงินทุนและประธานคณะกรรมการ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการเงินและตลาดทุน (FCMC) และบริษัทการลงทุน AS, Renesource Capital ได้บรรลุข้อตกลงการบริหารซึ่งกำหนดบทลงโทษและค่าปรับและภาระผูกพันทางกฎหมายหลายชุด ตามประกาศ มีการปรับเงินจำนวน 34,000 ยูโรสำหรับเงินทุนหมุนเวียนสำหรับการละเมิดกฎหมายตลาดเครื่องมือทางการเงิน (FIML) และบทลงโทษเพิ่มเติมสำหรับจำนวนเงินเดียวกันสำหรับการละเมิดกฎหมายว่าด้วยการป้องกันการฟอกเงินและการก่อการร้ายและการแพร่กระจาย การเงิน (กฎหมาย AML)

นอกจากนี้ FCMC ยังกำหนดให้ Mārtiņš Priede ซึ่งเป็นประธานคณะกรรมการบริษัทการลงทุนต้องเสียค่าปรับ 2,900 ยูโรต่อ บรรลุข้อตกลงทางการบริหารแล้ว.

“ในระหว่างการตรวจสอบ FCMC ระบุการละเมิดข้อกำหนดด้านกฎระเบียบหลายประการในกิจกรรมของ Renesource Capital เช่น การใช้ค่าคอมมิชชั่นแอบแฝง การให้ข้อมูลค่าใช้จ่ายและค่าใช้จ่ายก่อนและหลังการทำธุรกรรมที่ไม่สมบูรณ์และไม่เหมาะสม การไม่แจ้งให้ลูกค้าทราบทันเวลา ต้นทุนและค่าใช้จ่ายตามแผนก่อนการให้บริการด้านการลงทุนหรือบริการเสริม รวมถึงข้อบกพร่องในการกำกับดูแลภายใน” คณะกรรมการกล่าว

แนวทางที่มอบให้กับบริษัท

นอกจากนี้ กฎหมาย AML ยังถูกละเมิดตามการสอบถาม เนื่องจาก FCMC อ้างว่าระบบควบคุมภายใน AML/CTPF ของ Renesource Capital นั้นไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ เกี่ยวกับบทบาทของประธาน คณะกรรมการตั้งข้อสังเกตว่า: “ในการตรวจสอบ FCMC สรุปว่า Mārtiņš Priede ประธานคณะกรรมการทุนทรัพยากรหมุนเวียน ในฐานะผู้รับผิดชอบในการตรวจสอบฟิลด์ AML/CTPF ไม่ได้รับรองว่า Renesource Capital มีความเหมาะสม มาตรการเพื่อรับประกันการทำงานที่มีประสิทธิภาพของระบบการควบคุมภายในของ AML/CTPF และความเป็นอิสระของหน้าที่การบริหารความเสี่ยง ซึ่งจะทำให้ทุนของ Renesource เสี่ยงกับการฟอกเงินและความเสี่ยงด้านชื่อเสียง”

FCMC ยังให้แนวทางเพิ่มเติมแก่บริษัทการลงทุนเพื่อให้เป็นไปตามกำหนดเวลาที่กำหนด นอกจากนี้ คณะกรรมการยังเรียกร้องให้ Renesource Capital ปรับปรุงระบบควบคุมภายในเพื่อป้องกันการคว่ำบาตรในอนาคตสำหรับการละเมิดกฎหมายตลาดเครื่องมือทางการเงิน