ForexCT จ่ายค่าปรับ 20 ล้านดอลลาร์ ผู้ชำระบัญชีเข้าถึงลูกค้า

FTI Consulting ผู้ชำระบัญชีของ Forex Capital Trading (ForexCT) ได้แจ้งลูกค้า 8,600 รายว่าพวกเขาสามารถเรียกร้องค่าเสียหายจากบริษัทจากการกระทำของบริษัทได้ จากการทบทวนทางการเงิน พบว่า Forex Capital Trading มีความผิดในการดำเนินการอย่างเป็นระบบที่ไร้เหตุผล ซึ่งส่งผลให้มีการปรับเงิน 400,000 เหรียญสหรัฐ และการห้ามบริษัท 10 ปี ให้กับ Shlomo Yoshai ผู้อำนวยการเพียงคนเดียวของบริษัท

จากผลการตัดสินใจของบริษัท ถูกสั่งให้จ่ายเงิน 20 ล้านเหรียญสหรัฐ ไปยังหน่วยงานกำกับดูแลองค์กรที่ดำเนินการกับบริษัทการค้า ในปี 2019 ForexCT ถูกยกเลิกใบอนุญาตการดำเนินการหลังจากการจู่โจมโดยตำรวจสหพันธรัฐออสเตรเลีย อย่างไรก็ตาม Financial Review กล่าวว่าค่าปรับอาจไม่ได้รับการชำระเนื่องจากยอดเงินสดปัจจุบันของ ForexCT โดยอ้างอิงจากผู้สังเกตการณ์ที่คุ้นเคยกับเรื่องนี้

ในแถลงการณ์ ผู้ชำระบัญชีของ ForexCT กล่าวว่า: “เรามีหน้าที่ตรวจสอบหนี้ที่เป็นหนี้ของบริษัทหรือการเรียกร้องที่อาจเกิดขึ้นในอนาคต หลังจากพิจารณาคำตัดสินแล้ว FTI Consulting ได้พิจารณาในเชิงรุกว่าอดีตลูกค้าของ Forex อาจเรียกร้องค่าเสียหายจาก Forex สำหรับพวกเขา การสูญเสียการลงทุนโดยพิจารณาจากผลการพิจารณาของศาล”

ขาดทุนรวม $141.86 ล้าน

ณ เวลาปัจจุบัน FTI Consulting ได้รับการตอบกลับ 800 ครั้ง และ Financial Review เน้นว่าลูกค้าขาดทุนขั้นต้นจากบริษัทคิดเป็นมูลค่า 141.86 ล้านดอลลาร์ นอกจากนี้ ผลกำไรที่รับรู้ได้ถึง 64.26 ล้านดอลลาร์ และการขาดทุนสุทธิที่รับรู้คือ 77.62 ล้านดอลลาร์ ในกรณีตัวอย่างแรก ForexCT ถูกคาดหมายว่าจะต้องถูกลงโทษสูงสุด 70 ล้านดอลลาร์ แต่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) บอกกับศาลว่าทั้ง Yoshai และบริษัทการค้าให้ความร่วมมือในระหว่างการสอบสวน

เมื่อปีที่แล้ว ในกรณีที่ไม่เกี่ยวข้องกัน คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกา (CFTC) ตีบริษัท OANDA Corporation ด้วยค่าปรับ 500,000 ดอลลาร์สำหรับการไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบบางประการ รวมถึงการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดเงินทุนขั้นต่ำ ข้อกล่าวหาคือ OANDA ล้มเหลวในการปฏิบัติตามข้อกำหนดทางการเงินขั้นต่ำสำหรับ RFED และ FCM และละเมิดข้อจำกัดในการถอนหุ้นซึ่งเป็นผลมาจากการจ่ายเงินปันผลสามครั้ง