Robinhood Crypto ปรับ 30 ล้านดอลลาร์โดยหน่วยงานกำกับดูแลของนิวยอร์กสำหรับ 'ความล้มเหลวที่สำคัญ' ในหลายพื้นที่

กระทรวงบริการทางการเงินแห่งรัฐนิวยอร์ก (DFS) ได้ปรับ Robinhood Crypto $30 ล้านสำหรับ “ความล้มเหลวที่สำคัญในด้านกฎหมายว่าด้วยการรักษาความลับของธนาคาร/การต่อต้านการฟอกเงิน ('BSA/AML') และความปลอดภัยทางไซเบอร์”

Robinhood Crypto ตกลงกับ DFS

กระทรวงบริการทางการเงินแห่งรัฐนิวยอร์ก (DFS) ประกาศเมื่อวันอังคารว่า Robinhood Crypto LLC (RHC) จะจ่ายค่าปรับ 30 ล้านดอลลาร์ให้แก่รัฐนิวยอร์กสำหรับ “ความล้มเหลวที่สำคัญในด้านกฎหมายว่าด้วยการรักษาความลับของธนาคาร/การต่อต้านการฟอกเงิน ('BSA/) AML') ภาระผูกพันและความปลอดภัยทางไซเบอร์”

ความล้มเหลวดังกล่าวส่งผลให้เกิดการละเมิดกฎระเบียบสกุลเงินเสมือนของแผนก ระเบียบการส่งเงิน ระเบียบการตรวจสอบธุรกรรม และระเบียบความปลอดภัยทางไซเบอร์ DFS ให้รายละเอียด

ผู้อำนวยการฝ่ายบริการทางการเงิน Adrienne A. Harris ให้ความเห็นว่า:

เมื่อธุรกิจเติบโตขึ้น Robinhood Crypto ล้มเหลวในการลงทุนทรัพยากรที่เหมาะสมและความเอาใจใส่ในการพัฒนาและรักษาวัฒนธรรมการปฏิบัติตาม - ความล้มเหลวที่ส่งผลให้เกิดการละเมิดกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงินและความปลอดภัยทางไซเบอร์ของกระทรวง

“ข้อบกพร่องทั้งหมดเหล่านี้เป็นผลมาจากสิ่งที่แผนกพบว่ามีข้อบกพร่องที่สำคัญในการจัดการและการกำกับดูแลโปรแกรมการปฏิบัติตามข้อกำหนดของ RHC รวมถึงความล้มเหลวในการส่งเสริมและรักษาวัฒนธรรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เพียงพอ” ประกาศยังคงดำเนินต่อไป

นอกจากค่าปรับ 30 ล้านดอลลาร์แล้ว Robinhood Crypto จะต้องจ้างที่ปรึกษาอิสระที่จะดำเนินการประเมินการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ DFS อย่างครอบคลุม

หน่วยงานกำกับดูแลของรัฐนิวยอร์กอนุมัติแอปพลิเคชันของ Robinhood Crypto สำหรับใบอนุญาตสกุลเงินเสมือนและใบอนุญาตการส่งเงินในเดือนมกราคม 2019 โดยระบุในขณะนั้น:

DFS อนุญาตให้ Robinhood Crypto ให้บริการสำหรับการซื้อ ขาย และจัดเก็บสกุลเงินเสมือนเจ็ดสกุล รวมถึง bitcoin, ether, bitcoin cash และ litecoin

Robinhood เสนอการลงทุนเข้ารหัสลับที่ไม่มีค่าคอมมิชชัน ปัจจุบันแพลตฟอร์มรองรับข้อมูลการซื้อ การขาย และข้อมูลตลาดแบบเรียลไทม์สำหรับ bitcoin (BTC) เงินสด bitcoin (BCH), บิตคอยน์ sv (BSV), เชนลิงค์ (ลิงค์), คอมพาวด์ (COMP), dogecoin (DOGE), อีเธอเรียม (ETH), ethereum คลาสสิก (ETC), ไลต์คอยน์ (LTC), รูปหลายเหลี่ยม (MATIC), shiba inu (SHIB), solana (SOL) และ uniswap (UNI)

คุณคิดอย่างไรเกี่ยวกับ DFS ที่ดำเนินการกับ Robinhood Crypto? แจ้งให้เราทราบในส่วนความคิดเห็นด้านล่าง