ทนายความของ Sam Bankman-Fried อาจเผชิญโทษจำคุกหลายสิบปีหากถูกตัดสินว่าละเมิดกฎหมายในการล่มสลายของ FTX ทนายความกล่าว

Sam Bankman-Fried ผู้ก่อตั้งและอดีตประธานเจ้าหน้าที่บริหารของการแลกเปลี่ยน cryptocurrency FTX ที่ล้มเหลว อาจถูกจำคุกมากกว่า 20 ปี ขึ้นอยู่กับขนาดของ การละเมิดกฎหมายที่อาจเกิดขึ้น ที่เกี่ยวข้องกับการล่มสลายของ FTX และหากเขาถูกตัดสินว่ามีความผิด ทนายความสองคนกล่าว ส้อม.

หน่วยงานของรัฐหลายแห่งของสหรัฐฯ รวมถึงสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) และกระทรวงยุติธรรม (DOJ) ละเอียด Bankman-Fried และบริษัทของเขาในบาฮามาสตามมา การระเบิดอย่างฉับพลันของ FTX เดือนนี้.

“ในส่วนที่เกี่ยวกับการลงโทษทางอาญานั้น ขึ้นอยู่กับจำนวนการละเมิดและค่าเงินดอลลาร์ของการละเมิด ภายใต้แนวทางการพิจารณาคดีของรัฐบาลกลาง คุณอาจพิจารณาความรับผิดทางอาญาที่อาจเกิดขึ้นซึ่งอาจเกิน 20 ปีของการจำคุก” Richard Levin ประธานของ fintech และระเบียบปฏิบัติของสำนักงานกฎหมาย Nelson Mullins Riley & Scarborough กล่าว ส้อม ในการให้สัมภาษณ์

Braden Perry อดีตทนายความอาวุโสของ CFTC และหุ้นส่วนที่สำนักงานกฎหมาย Kennyhertz Perry กล่าว ส้อม ว่า Bankman-Fried อาจต้องเผชิญกับ "ชีวิตในคุกของรัฐบาลกลางโดยไม่มีความเป็นไปได้ที่จะได้รับการปล่อยตัวภายใต้การดูแล" 

Levin และ Perry เสนอความคิดเห็นอย่างมืออาชีพเกี่ยวกับเหตุการณ์ที่เกิดขึ้นที่ FTX และไม่มีส่วนเกี่ยวข้องโดยตรงกับการดำเนินการทางกฎหมายที่อาจเกิดขึ้นในปัจจุบันกับผู้บริหาร FTX ทั้งคู่ตั้งอยู่ในสหรัฐอเมริกา

ในขณะที่เผยแพร่ Bankman-Fried ไม่ได้ตอบกลับ Forkast's ขอความคิดเห็นผ่าน Twitter

เจ้าหน้าที่ของ Eversheds Sutherland กล่าวว่าสำนักงานกฎหมายไม่สามารถแสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับ FTX ได้เนื่องจากอาจมีบทบาทในกระบวนการพิจารณาล้มละลาย โฆษกสำนักงานกฎหมาย Kobre & Kim กล่าวว่าไม่สามารถแสดงความคิดเห็นได้เนื่องจากอาจเกี่ยวข้องกับคดีนี้ และทนายความของ King & Wood Mallesons ก็บอกว่าพวกเขาไม่สามารถแสดงความคิดเห็นได้ บุคคลดังกล่าวปฏิเสธที่จะเปิดเผยชื่อ

เก็บแต้ม

เพอร์รีกล่าวว่าภายใต้หลักเกณฑ์การพิจารณาคดีของรัฐบาลกลาง การสูญเสียใด ๆ ที่สูงกว่า 550 ล้านดอลลาร์สหรัฐจะเพิ่ม 30 คะแนนให้กับระดับพื้นฐาน การมีเหยื่อ 25 คนขึ้นไปจะเพิ่มเป็น XNUMX คะแนน การใช้ตลาดที่มีการควบคุมบางแห่งจะเพิ่ม XNUMX คะแนน วิธีการที่ซับซ้อนจะเพิ่ม XNUMX และองค์ประกอบทางศาลจะ เพิ่มอีกสองคน

“หากมีการบังคับใช้อย่างเข้มงวดและสมมติว่ามีปัจจัยบรรเทาน้อยที่สุด เขา [Bankman-Fried] จะอยู่สูงกว่า 43 [คะแนน] ซึ่งเป็นค่าสูงสุดภายใต้หลักเกณฑ์” เพอร์รีกล่าวเสริม

เพอร์รี่กล่าวว่าสิ่งที่น่าเป็นห่วงสำหรับ Bankman-Fried คือการดำเนินการด้านกฎระเบียบและอาชญากรรมที่อาจเกิดขึ้น

การดำเนินการด้านกฎระเบียบอาจรวมถึงการร้องขอให้ชดใช้ค่าเสียหาย ความไม่พึงพอใจ และการสั่งห้ามตลาด หมายความว่า Bankman-Fried ไม่สามารถมีส่วนร่วมในกิจกรรมทางการตลาดบางอย่างได้ Perry กล่าว

การกระทำผิดที่ถูกกล่าวหาของ FTX อาจนำไปสู่การตั้งข้อหาต่างๆ ต่อ Bankman-Fried และผู้บริหารคนอื่นๆ ทนายความกล่าวเสริม

เลวินกล่าวว่าอัยการของรัฐมีแนวโน้มที่จะตั้งข้อหาที่เกี่ยวข้องกับการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ที่เป็นความผิดทางอาญา เช่น การฉ้อโกงหลักทรัพย์ “อาจมีการฟ้องร้องที่เกี่ยวข้องกับการฉ้อโกงและการฟอกเงิน”

“จากนั้นคุณก็จะมีการลงโทษทางอาญาที่อาจนำมาหรือการดำเนินการบังคับใช้ที่ ก.ล.ต. และ CFTC สามารถนำมาใช้ได้” เลวินกล่าวเสริม

10 มาตรา

Anthony Sabino ศาสตราจารย์แห่งคณะนิติศาสตร์มหาวิทยาลัยเซนต์จอห์นในนิวยอร์กกล่าว ส้อม ที่ จอห์น เจ. เรย์ที่สามซีอีโอคนใหม่ของ FTX ได้หยิบยกประเด็นเรื่องการแสดงข้อมูลที่ขัดต่อข้อเท็จจริง การหลอกลวง ทรัพย์สินที่หายไป และการโอนบริษัทโดยมิชอบ เอกสารล่าสุดที่ยื่นต่อศาลล้มละลายเดลาแวร์.

“Bankman-Fried อาจถูกตั้งข้อหาละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ โดยเฉพาะอย่างยิ่งมาตรา 10 ที่น่าอับอาย ซึ่งเป็นอาวุธที่ทรงพลังที่สุดของกฎหมายอเมริกันในการต่อต้านการฉ้อโกงหลักทรัพย์ ซึ่งใช้ในการลงโทษผู้ค้าหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน” ซาบิโนกล่าว

หากมีการกล่าวหาว่าละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ ข้อกล่าวหาดังกล่าวมักจะมุ่งเน้นไปที่การกล่าวหานักลงทุนที่หลอกลวง ยื่นหรือเผยแพร่ข้อมูลทางการเงินที่เป็นเท็จ ตามข้อมูลของ Sabino หากมีการแจ้งข้อหาทางอาญา ก็มักจะรวมถึงการฉ้อโกงทางไปรษณีย์และทางโทรศัพท์ด้วย เขากล่าว

“หากถูกตัดสินว่ามีความผิด กฎหมายเหล่านี้มีโทษจำคุกยาว ปรับจำนวนมาก และโดยเฉพาะอย่างยิ่ง การไม่แสวงหาผลกำไรที่ผิดกฎหมาย” ซาบิโนกล่าว

“โดยสรุป SBF อาจถูกลดระดับไปสู่ความยากจน – ซึ่งอาจจะเป็นความยุติธรรมในบทกวี เนื่องจากชะตากรรมเดียวกันนี้เกิดขึ้นกับนักลงทุนของเขาบางคน” ซาบิโนกล่าวเสริม

ปิดปากกว้าง

แม้จะมีการสืบสวนจากทางการสหรัฐและบาฮามาส แต่ Bankman-Fried ก็ไม่ได้ละทิ้งการแถลงต่อสาธารณะ

He พูดกับ Vox หลายวันหลังจากมีข่าวเกี่ยวกับการล่มสลายของ FTX และนั่นคือ คาดว่าจะพูดแทบ ที่งาน New York Times DealBook Summit เมื่อวันที่ 30 พฤศจิกายน

Bankman-Fried ซึ่งพ่อแม่เป็นอาจารย์สอนกฎหมายที่มหาวิทยาลัย Standford ได้แยกทางกับทนายความที่สำนักงานกฎหมาย Paul Weiss ซึ่งเป็นตัวแทนของเขา ในขณะที่เขาขัดขวางความพยายามในการปรับโครงสร้างองค์กรผ่าน “การทวีตที่ไม่หยุดหย่อนและก่อกวน” บลูมเบิร์กรายงาน อาทิตย์ที่แล้ว.

Semafor เว็บไซต์ข่าวของสหรัฐที่เปิดตัวในเดือนตุลาคมพร้อมกับ การลงทุนจาก Bankman-Fried, รายงาน เมื่อสัปดาห์ที่แล้ว Greg Joseph อดีต CEO ของ FTX เป็นตัวแทนของอดีตประธาน American College of Trial Lawyers เดวิด ดับเบิลยู. มิลส์ศาสตราจารย์จากโรงเรียนกฎหมายสแตนฟอร์ด อยู่ในทีมกฎหมายของเขาด้วย

“ฉันไม่ได้เป็นตัวแทนของนายแบงค์แมน-ฟรายด์” เลวินแห่งเนลสัน มัลลินส์กล่าว “อย่างไรก็ตาม ถ้าฉันทำ ฉันจะบอกเขาว่าอย่าแถลงเกี่ยวกับความล้มเหลวของ FTX และบทบาทของเขาที่ FTX”

Levin กล่าวเพิ่มเติมว่า: “ทุกครั้งที่ผู้บริหารของ FTX แสดงความคิดเห็นต่อสาธารณะ พวกเขากำลังสร้างหลักฐานที่สามารถใช้กับพวกเขาได้หลายวิธี ไม่ว่าจะเป็นคดีอาญาหรือคดีแพ่ง”

เพอร์รี่เห็นพ้องต้องกันว่า Bankman-Fried ควรหยุดแถลงการณ์สาธารณะ “ยิ่งเขาพูดมากเท่าไหร่ เขาก็ยิ่งมีศักยภาพในการรับสมัครอัยการมากขึ้นเท่านั้น”

“ไม่ว่าเขาจะต้องการให้เหตุผลในบางเรื่องมากเพียงใด มันก็ส่งผลเสียต่อการป้องกันทางกฎหมายที่อาจเกิดขึ้นได้” เพอร์รีกล่าว

แบงค์แมน-ฟรายด์ “ต้องปิดปากเงียบ และให้ทนายพูดแทนเขา” ซาบิโนกล่าว 

“เขากำลังเสี่ยงอย่างใหญ่หลวง โดยแทบจะไม่มีความหวังที่จะได้รับประโยชน์จากคำพูดต่อสาธารณะเหล่านี้เลย”