ก.ล.ต. ยื่นฟ้อง Gemini และ Genesis ในข้อหาขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้จดทะเบียน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ยื่นเรื่องร้องเรียนต่อ Genesis Global Capital และ Gemini Trust Company ในข้อหาขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนให้แก่นักลงทุนรายย่อยในสหรัฐอเมริกา ก.ล.ต. กำลังมองหาการบรรเทาทุกข์โดยคำสั่งห้ามอย่างถาวร การละทิ้งผลประโยชน์ที่ได้มาโดยมิชอบ พร้อมดอกเบี้ยส่วนหน้าและบทลงโทษทางแพ่ง

ทั้งสองบริษัทระดมทุนหลายพันล้านดอลลาร์ด้วยการเสนอและขายหลักทรัพย์ให้กับนักลงทุนสหรัฐผ่านโครงการให้ยืมสินทรัพย์คริปโต Gemini Earn

ราศีเมถุนและปฐมกาล: เรื่องราวโดยย่อ

Gemini บริษัทแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลของสหรัฐฯ และ Genesis ซึ่งเป็นบริษัทในเครือของ Digital Currency Group ได้ร่วมมือกันในเดือนธันวาคม 2020 เพื่อนำเสนอบริการให้ยืมสกุลเงินดิจิทัล ก.ล.ต. กล่าวว่า Gemini เรียกเก็บค่าธรรมเนียมสำหรับบริการของตน ซึ่งบางครั้งคิดเป็น 4.29% ของผลตอบแทนที่ Genesis จ่ายให้กับนักลงทุน

ในเดือนพฤศจิกายน 2022 Genesis หยุดจ่ายดอกเบี้ยให้กับลูกค้าของ Gemini และ หยุดการถอนเงินอ้างสิทธิ์นั้น ขาดสินทรัพย์สภาพคล่องเพียงพอ เพื่อดำเนินการตามคำขอถอนเนื่องจากความผันผวนของตลาดสินทรัพย์ crypto อย่างไรก็ตาม ณ เวลานั้น Genesis ถือครองสินทรัพย์มากกว่า 900 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุนราศีเมถุนกว่า 340,000 ราย ซึ่งถูกบังคับให้ยกเลิกโปรแกรม Gemini Earn ในต้นเดือนมกราคมโดยไม่สามารถขอเงินคืนได้

ด้วยเหตุนี้ Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต ถูกกล่าวหา ว่า “Genesis และ Gemini เสนอหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนต่อสาธารณะ โดยข้ามข้อกำหนดการเปิดเผยข้อมูลที่ออกแบบมาเพื่อปกป้องนักลงทุน” Gensler กล่าวว่าการร้องเรียนมีจุดมุ่งหมายเพื่อแสดงให้เห็นว่าแพลตฟอร์มการให้ยืม crypto และตัวกลางต้องปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา

Gurbir S. Grewal ผู้อำนวยการกองบังคับการ ก.ล.ต. กล่าวว่า การล่มสลายและการระงับโครงการ Genesis เมื่อเร็วๆ นี้เน้นย้ำถึงความจำเป็นที่แพลตฟอร์มเหล่านี้ต้องปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง เขายังเรียกร้องให้ผู้ที่ได้รับผลกระทบจากโครงการ Genesis หรือผู้ที่มีข้อมูลเกี่ยวกับโครงการให้ติดต่อโครงการ Whistleblower ของ SEC

ก.ล.ต. ผลักดันให้มีอำนาจเหนือธุรกิจ Crypto

การร้องเรียนระบุว่า Genesis และ Gemini เสนอขายหลักทรัพย์ผ่านโปรแกรม Gemini Earn โดยไม่ได้ลงทะเบียน ซึ่งเป็นการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง นอกจากนี้ คำร้องเรียนยังระบุว่าบริษัทไม่สามารถเปิดเผยข้อมูลที่สำคัญเกี่ยวกับโปรแกรมแก่นักลงทุนได้ รวมถึงความเสี่ยงในการให้ยืมสินทรัพย์ crypto และข้อเท็จจริงที่ว่าบริษัทจะสามารถใช้สินทรัพย์ได้ตามต้องการโดยไม่ต้องเปิดเผยข้อมูลนั้นแก่นักลงทุน

นอกจากนี้ การร้องเรียนยังอ้างว่า Genesis และ Gemini ระบุอย่างไม่ถูกต้องว่าโปรแกรมได้รับการค้ำประกันโดยสมบูรณ์ ทั้งที่ในความเป็นจริงแล้วไม่ใช่ ก.ล.ต. ยังกล่าวหาว่า บริษัท ต่างๆจัดทำข้อความเท็จเกี่ยวกับมูลค่าของทรัพย์สินในโครงการ

คณะกรรมาธิการกำลังหาทางบรรเทาทุกข์โดยคำสั่งห้ามอย่างถาวร กำจัดผลประโยชน์ที่ได้มาโดยมิชอบ รวมทั้งดอกเบี้ยส่วนหน้าและบทลงโทษทางแพ่ง หน่วยงานกำกับดูแลยังพยายามที่จะห้ามไม่ให้ Genesis และ Gemini กระทำการละเมิดหลักทรัพย์ในอนาคต ซึ่งอาจไม่ไกลเกินไปสำหรับ Genesis หากข่าวลือเป็นจริง การพิจารณาล้มละลาย.

ก.ล.ต. กล่าวว่ากรณีนี้เป็นการเตือนว่าแพลตฟอร์มและตัวกลางการให้ยืม crypto ทั้งหมดจำเป็นต้องปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาเพื่อปกป้องนักลงทุนและรับประกันตลาดที่ยุติธรรมและโปร่งใส ตามที่ประธาน ก.ล.ต. Gensler กล่าวว่า "ไม่ใช่ทางเลือก มันเป็นกฎหมาย”