ก.ล.ต. เรียกเก็บค่าปรับ 79 ล้านดอลลาร์จากบริษัทนายหน้า

เผยแพร่ซ้ำโดยเพลโต

ผู้ติดตาม: 0

ก.ล.ต. เรียกเก็บค่าปรับ 79 ล้านดอลลาร์จากบริษัทนายหน้า PlatoBlockchain ข้อมูลอัจฉริยะ ค้นหาแนวตั้ง AI.

พื้นที่
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ประกาศข้อกล่าวหาห้าข้อ
นายหน้าตัวแทนจำหน่าย นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนสองรายสามคน และที่ปรึกษาการลงทุน
และที่ปรึกษาการลงทุนในเครืออีกสองคนสำหรับความล้มเหลวที่แพร่หลายและยาวนาน
เพื่อรักษาและรักษาการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์

พื้นที่
บริษัทต่างๆ รวมถึง Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, หลักทรัพย์ที่ห้า
Inc. และ Perella Weinberg Partners LP ตกลงร่วมกันที่จะจ่ายเงิน 79 ดอลลาร์
บทลงโทษล้าน

พื้นที่
การสอบสวนของ ก.ล.ต. เผยให้เห็นช่องทางนอกช่องทางที่แพร่หลายและยาวนาน
การสื่อสารทั้ง 10 บริษัท พนักงานในบริษัทเหล่านี้สื่อสารผ่าน
ข้อความส่วนตัวเกี่ยวกับกิจกรรมทางธุรกิจ การละเมิดการเก็บบันทึก
บทบัญญัติของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง

พื้นที่
บริษัทตัวแทนนายหน้าและที่ปรึกษาการลงทุนยอมรับการส่งพนักงานของตน
และรับการสื่อสารนอกช่องทางที่เกี่ยวข้องกับคำแนะนำและคำแนะนำ
แต่ล้มเหลวที่จะรักษาหรือรักษาส่วนใหญ่เหล่านี้
คมนาคม

พื้นที่
บทลงโทษรวมถึงค่าปรับ 35 ล้านดอลลาร์สำหรับ Interactive Brokers และ 15 ล้านดอลลาร์
ค่าปรับสำหรับ Robert W. Baird & Co. Inc. ซึ่งเป็นค่าปรับ 10 ล้านดอลลาร์สำหรับ William
Blair & Company LLC ค่าปรับ 8.5 ล้านดอลลาร์สำหรับ Nuveen Securities LLC
ค่าปรับ 8 ล้านดอลลาร์สำหรับ Fifth Third Securities Inc. และค่าปรับ 2.5 ล้านดอลลาร์
สำหรับ Perella Weinberg Partners LP.

กูร์บีร์
S. Grewal ผู้อำนวยการกองบังคับใช้กฎหมายของ ก.ล.ต. กล่าวว่า “หนึ่งในนั้น
คำสั่งที่รวมอยู่ในการดำเนินการที่ประกาศในวันนี้ไม่เหมือนกับคำสั่งอื่นๆ ที่นั่น
เป็นประโยชน์อย่างแท้จริงต่อการรายงานตนเอง การแก้ไข และความร่วมมือ”

ต่างหาก
จากการลงโทษทางการเงิน บริษัทได้ตกลงที่จะยุติและเลิกใช้
การละเมิดในอนาคต ได้รับการตำหนิ และมุ่งมั่นที่จะดำเนินการ
การปรับปรุงนโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติตามข้อกำหนด พวกเขาก็จะยังคงอยู่
ที่ปรึกษาอิสระด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบเพื่อดำเนินการตรวจสอบอย่างครอบคลุม
นโยบายและขั้นตอนที่เกี่ยวข้องกับการเก็บรักษาการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์
บนอุปกรณ์ส่วนตัว คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าก็ประกาศเช่นกัน
การตั้งถิ่นฐานด้วย อินเตอร์แอคที
โบรกเกอร์ สำหรับการดำเนินการที่เกี่ยวข้อง

ก.ล.ต. ไฮไลท์นายหน้า-ตัวแทนจำหน่าย
ล้าหลังในการแก้ไขโปรแกรม AML

ในรายงานก่อนหน้านี้ การคลัง Magnates กล่าวว่า สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ได้ออกคำเตือนไปยังนายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายกระตุ้นให้พวกเขาเพิ่มการต่อต้านเงิน
นโยบายและขั้นตอนการฟอกเงิน (AML) โดยเน้นย้ำถึงกำหนดชำระโดยเฉพาะ
ความขยันในการเปิดบัญชีลูกค้าใหม่ ผู้ควบคุมเน้นย้ำ
ความกังวลเกี่ยวกับทรัพยากรไม่เพียงพอ รวมถึงการจัดสรรพนักงานที่อุทิศให้กับ AML
โปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบโดยนายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายบางราย

พื้นที่ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แนวทางที่กำหนดไว้
สำหรับนายหน้า-ตัวแทนจำหน่าย โดยเน้นถึงความจำเป็นในการดำเนินการและบำรุงรักษา
โปรแกรม AML ที่ครอบคลุมซึ่งสอดคล้องกับพระราชบัญญัติความลับของธนาคารและกฎหมาย
กฎระเบียบ นอกจากนี้หน่วยงานกำกับดูแลยังระบุถึงข้อบกพร่องในการทดสอบอย่างทันท่วงที
ของการควบคุม AML และการอัปเดตโปรแกรม AML ในหมู่ตัวแทนนายหน้าบางราย