ก.ล.ต. เตือนประชาชนระวังมิจฉาชีพแอบอ้างเป็นนิติบุคคล

• ก.ล.ต. เตือนประชาชนเกี่ยวกับบุคคลที่แอบอ้างทำงานให้กับบริษัทการเงินและพยายามขโมยเงินของพวกเขา
• คณะกรรมาธิการแนะนำให้ผู้คนตรวจสอบให้แน่ใจว่าพวกเขารู้ว่ากำลังให้เงินกับใครโดยตรวจสอบว่า บริษัท จดทะเบียนกับ ก.ล.ต. หรือไม่
• ก.ล.ต. กล่าวว่าบางบริษัทอาจทำโครงการ Ponzi ซึ่งพวกเขาใช้เงินของนักลงทุนรายใหม่เพื่อชำระนักลงทุนที่มีอายุมากกว่า แต่บริษัทไม่มีผลิตภัณฑ์หรือบริการที่แท้จริง สิ่งนี้สามารถนำไปสู่ความล้มเหลวของบริษัทและนักลงทุนสูญเสียเงินของพวกเขา

มีรายงานจำนวนมากขึ้นเกี่ยวกับหน่วยงานที่อ้างว่าเป็นสถาบันการเงินที่ถูกต้องตามกฎหมายและมีชื่อเสียง ซึ่งหลอกลวงประชาชนที่ลงทุนด้วยเงินที่ได้มาอย่างยากลำบาก ประชาชนควรป้องกันตนเองจากการหลอกลวงการลงทุนที่เห็นได้ชัดโดยตรวจสอบให้แน่ใจว่าเขาหรือเธอได้ทำการวิจัยอย่างเพียงพอและเตรียมข้อมูลให้เพียงพอเกี่ยวกับกิจการและธุรกิจของพวกเขา ตรวจสอบการขึ้นทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ทุกครั้ง – สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

นี่คือคำแนะนำสาธารณะของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) หลังจากได้รับรายงานว่ามีบุคคลบางคนอ้างตัวเป็นนายหน้า ผู้แทน และแม้แต่ผู้บริหารของนิติบุคคลที่จดทะเบียนซึ่งให้บริการและผลิตภัณฑ์ทางการเงิน 

ตามที่คณะกรรมการกำหนด 'บริษัทเงินทุน' คือบริษัท ยกเว้นธนาคาร บ้านเพื่อการลงทุน สมาคมออมทรัพย์และเงินกู้ บริษัทประกันภัย สหกรณ์ และสถาบันการเงินอื่น ๆ ที่จัดตั้งหรือดำเนินการภายใต้กฎหมายพิเศษอื่น ๆ ซึ่งส่วนใหญ่จัดตั้งขึ้นเพื่อวัตถุประสงค์ในการขยายวงเงินสินเชื่อแก่ผู้บริโภคและอุตสาหกรรม พาณิชยกรรม หรือกิจการเกษตรกรรม โดยการปล่อยสินเชื่อโดยตรง หรือโดยการลดหรือแฟคเตอริงเอกสารการค้าหรือลูกหนี้ หรือโดยสัญญาซื้อขาย เช่า จำนองที่ดิน หรือหลักฐานการเป็นหนี้อื่น ๆ หรือโดยการเช่าทางการเงินเกี่ยวกับสังหาริมทรัพย์และอสังหาริมทรัพย์

อย่างไรก็ตาม หน่วยงานทั่วไปที่หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่าเป็นหน่วยงานที่เสนอหลักทรัพย์ในรูปแบบของสัญญาการลงทุน ทั้งนี้เนื่องจากนิติบุคคลที่ขายหลักทรัพย์ในรูปแบบของสัญญาการลงทุนต้องมีการจดทะเบียนที่เหมาะสมจากสำนักงาน ก.ล.ต. ตามประมวลรัษฏากรหลักทรัพย์ และตัวแทนและตัวแทนต้องมีใบอนุญาตที่เกี่ยวข้องด้วย

ในความเป็นจริง ก.ล.ต. ได้ออกคำแนะนำสาธารณะ 13 ฉบับสำหรับนิติบุคคลที่ไม่ได้จดทะเบียนในเดือนมกราคม 2023 เพียงลำพัง มากกว่าวันที่ 2022 ธันวาคม 10 และ 2022 พฤศจิกายน XNUMX คำเตือนของคณะกรรมาธิการมักปรากฏอยู่ในคำแนะนำสาธารณะทุกครั้งที่ออก 

“โปรดจำไว้ว่า บริษัทหรือองค์กรธุรกิจใด ๆ จะต้องลงทะเบียนล่วงหน้าและได้รับใบอนุญาตรองเพื่อขอรับการลงทุนก่อนที่จะมีส่วนร่วมในกิจกรรมการลงทุนใด ๆ ความจริงที่ว่านิติบุคคลไม่มีใบอนุญาตรองที่ได้รับจากสำนักงาน ก.ล.ต. ทำให้กิจกรรมการลงทุนของพวกเขาผิดกฎหมาย” ก.ล.ต. กล่าวเสริม

ในขณะเดียวกัน คณะกรรมาธิการยังกล่าวถึงว่ายังมีหน่วยงานที่ใช้โครงการ Ponzi ซึ่งใช้เงินที่ลงทุนโดยนักลงทุนรายใหม่เพื่อจ่ายผลกำไรปลอมของนักลงทุนรายเก่า 

“พูดง่ายๆ คือ โครงการ Ponzi เกี่ยวข้องกับการจ่ายเงินให้กับนักลงทุนที่มีอยู่ในองค์กรหรือธุรกิจที่แทบไม่มีตัวตนด้วยเงินทุนที่รวบรวมจากนักลงทุนรายใหม่ ความหมาย เงินที่มอบให้เป็นกำไรที่รับรู้แก่นักลงทุนเดิมนั้นแท้จริงแล้วนำมาจากเงินลงทุนของนักลงทุนรายใหม่ โมเดลธุรกิจนี้ไม่ยั่งยืนและต้องพังทลายเมื่อไม่มีนักลงทุนรายใหม่ ธุรกิจไม่มีวิธีอื่นในการผลิตเงินเพราะพวกเขาไม่ได้นำเสนอผลิตภัณฑ์หรือบริการจริงเพื่อแลกเปลี่ยนกับเงิน” หน่วยงานกำกับดูแลอธิบาย

ก.ล.ต. ยังเน้นย้ำว่าแม้ว่ากิจการหรือโครงการจะมีอยู่เป็นเวลานาน ตราบใดที่ไม่มีผลิตภัณฑ์หรือบริการเพื่อแลกเปลี่ยนกับผลกำไรที่มอบให้กับนักลงทุน ก็จะยังคงเป็นโครงการ Ponzi หลังจากที่ตัวแทนและผู้สนับสนุนบางราย รวมถึงคนดังและบุคคลในสื่อสังคมออนไลน์ของหน่วยงานที่มีแผนการรับการลงทุนที่ผิดกฎหมายมักจะใช้บัตรนี้อยู่เสมอ

ในช่วงที่เกิดน้ำท่วม Lele Gold Farm ที่น่าอับอาย คณะกรรมาธิการตอบกลับทางอีเมลถึง BitPinas ยืนยันว่าแม้ว่าจะไม่มีคำแนะนำโดยตรงต่อสตรีมเมอร์ ผู้สร้างเนื้อหา และบุคคลในโซเชียลมีเดียที่ถูกกล่าวหาว่าเกี่ยวข้องกับการส่งเสริมโครงการที่ไม่ได้ลงทะเบียน แต่สิ่งเหล่านี้ ผู้มีอิทธิพลยังคงต้องรับผิดเมื่อพิสูจน์ได้

“เมื่อธุรกิจใช้โครงการ Ponzi การลงทุนของสาธารณชนจะไม่ปลอดภัย เพราะธุรกิจสามารถล้มเหลวและล่มสลายได้ตลอดเวลา ทันทีที่พวกเขาไม่สามารถเชิญนักลงทุนรายใหม่ให้นำเงินกำไรที่ได้สัญญาไว้ให้กับนักลงทุนรายเดิม แย่กว่านั้น บางหน่วยงานถึงกับหนีหายไปพร้อมกับเงินที่หามาอย่างยากลำบากของนักลงทุนก่อนที่ธุรกิจจะพัง ทำให้ทั้งนักลงทุนรายเดิมและนักลงทุนรายใหม่ที่ได้รับเชิญนั้นเหือดแห้งเพราะเงินของพวกเขาถูกพรากไป” หน่วยงานกำกับดูแลเน้น 

ในฉบับร่างกฎและระเบียบปฏิบัติ (IRR) ของกฎหมายคุ้มครองผู้บริโภคผลิตภัณฑ์และบริการทางการเงิน (กฎหมายสาธารณรัฐ 11765) ก.ล.ต. กำหนดให้การฉ้อโกงการลงทุนเป็นรูปแบบใด ๆ ของการชักชวนการลงทุนที่หลอกลวงจากสาธารณะ ซึ่งรวมถึงโครงการ Ponzi และ แผนการอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับคำสัญญาหรือข้อเสนอผลกำไรหรือผลตอบแทนที่มาจากการลงทุนหรือการบริจาคของผู้ลงทุนเอง

หน่วยงานกำกับดูแลยังออกในร่างว่าผู้ฝ่าฝืนกฎหมาย รวมถึงบุคคล (พนักงานขาย นายหน้า ตัวแทนจำหน่ายหรือตัวแทน ตัวแทน ผู้ส่งเสริม ผู้จัดหางาน อัพไลน์ ผู้มีอิทธิพล ผู้รับรอง ผู้ช่วยเหลือ และผู้เปิดใช้งาน) ของนิติบุคคล Ponzi มีโทษสูงถึง จำคุก 50,000 ปี ปรับตั้งแต่ 2 ถึง 50,000 ล้านบาท หรือทั้งจำทั้งปรับ นอกจากนี้ยังสามารถถูกปรับ 10 ถึง 10,000 ล้านเยนสำหรับการฉ้อโกงการลงทุนแต่ละครั้ง และไม่เกิน XNUMX เยนต่อวันสำหรับการละเมิดอย่างต่อเนื่อง

ค่าปรับดังกล่าวแตกต่างจากค่าปรับภายใต้ SRC ซึ่งมีโทษปรับสูงสุด 5 ล้านบาท จำคุก 21 ปี หรือทั้งจำทั้งปรับ

“ปกป้องเงินของคุณ เตรียมตัวให้พร้อมเสมอด้วยข้อมูลและความรู้ที่ถูกต้องก่อนการลงทุน และอย่าลังเลที่จะตรวจสอบกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์” ก.ล.ต. กล่าวสรุป 

บทความนี้เผยแพร่บน BitPinas: ก.ล.ต. เตือนประชาชนระวังมิจฉาชีพแอบอ้างเป็นนิติบุคคล

ข้อจำกัดความรับผิดชอบ: บทความ BitPinas และเนื้อหาภายนอกไม่ใช่คำแนะนำทางการเงิน ทีมงานทำหน้าที่ส่งข่าวที่เป็นอิสระและเป็นกลางเพื่อให้ข้อมูลสำหรับสกุลเงินดิจิทัลของฟิลิปปินส์และอื่น ๆ

• เนื้อหาที่ขับเคลื่อนด้วย SEO และการเผยแพร่ประชาสัมพันธ์ รับการขยายวันนี้
• เพลโตบล็อคเชน Web3 Metaverse ข่าวกรอง ขยายความรู้. เข้าถึงได้ที่นี่.
• ที่มา: https://bitpinas.com/regulation/sec-warns-public-against-scammers-posing-as-registered-entities/