สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้กำหนดให้
บทลงโทษรวมมูลค่า 79 ล้านดอลลาร์สำหรับบริษัท XNUMX แห่งสำหรับข้อกล่าวหาว่าไม่เพียงพอ
บันทึกการรักษา. หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่าการปราบปรามได้เปิดเผยแนวโน้ม
ของการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์ที่ไม่เพียงพอซึ่งเก็บรักษาไว้ระหว่างนายหน้า-ผู้แทนจำหน่ายและ
ที่ปรึกษาการลงทุน
ในการดำเนินการขั้นเด็ดขาด ก.ล.ต. ได้ดำเนินการกับห้าคน
นายหน้าตัวแทนจำหน่าย นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนสองรายสามคน และที่ปรึกษาการลงทุน
และที่ปรึกษาการลงทุนในเครืออีกสองคนที่ล้มเหลวในการรักษาและอนุรักษ์
การสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์อย่างเหมาะสม บริษัทเหล่านี้ได้ยอมรับความรับผิดชอบ
ยอมรับว่าการกระทำของพวกเขาฝ่าฝืนข้อกำหนดการเก็บบันทึกที่กำหนดไว้
ตามกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง
กูร์บีร์ เกรวัล ผู้อำนวยการ ก
กองบังคับการ ก.ล.ต. กล่าวว่า “หนึ่งในคำสั่งที่รวมอยู่ในประกาศวันนี้
การกระทำไม่เหมือนคนอื่นๆ การรายงานตนเองมีประโยชน์อย่างแท้จริง
การแก้ไขและให้ความร่วมมือ”
บทลงโทษมีดังนี้: Interactive Brokers Corp. และ
โบรกเกอร์แบบโต้ตอบ LLC (รวม Interactive Brokers) เผชิญโทษปรับ 35 ล้านดอลลาร์ Robert W. Baird & Co. Inc. ถูกตบด้วยค่าปรับ 15 ล้านดอลลาร์ ขณะที่ William Blair & Company LLC และ William Blair Investment Management
LLC (WBIM) ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 10 ล้านดอลลาร์
นอกจากนี้ Nuveen Securities LLC ยังต้องเผชิญกับการลงโทษ
มูลค่า 8.5 ล้านดอลลาร์ ขณะที่ Fifth Third Securities Inc. ได้รับคำสั่งให้จ่ายเงิน
8 ล้านเหรียญสหรัฐ Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) และ Perella Weinberg Partners Capital
ฝ่ายบริหาร LP (Perella Weinberg Capital) ซึ่งรายงานตัวเองถูกลงโทษ
$ 2.5 ล้าน
พื้นที่ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ค้นพบการสื่อสารนอกช่องทางที่แพร่หลายภายใน
ทั้ง 10 บริษัท นายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายสารภาพว่าตั้งแต่อย่างน้อยปี 2019 พวกเขา
พนักงานใช้ข้อความส่วนตัวเพื่อจุดประสงค์ทางธุรกิจ
การอภิปรายในขณะที่ที่ปรึกษาการลงทุนยอมรับในการส่งและรับ
การสื่อสารนอกช่องทางเกี่ยวกับคำแนะนำและคำแนะนำในการลงทุน
ก.ล.ต. บังคับใช้มาตรการปฏิบัติตาม
นอกจากบทลงโทษทางการเงินแล้ว ก.ล.ต. ยังสั่งลงโทษแต่ละอย่าง
บริษัทจะยุติและยุติการละเมิดการเก็บบันทึกที่เกี่ยวข้องในอนาคต
บทบัญญัติ นอกจากนี้ บริษัทเหล่านี้จะต้องรักษาความเป็นอิสระไว้ การปฏิบัติตาม
ที่ปรึกษาเพื่อดำเนินการทบทวนนโยบายของตน
ในรายงานแยกต่างหาก Interactive Brokers Corp. และ
Interactive Brokers LLC ถูกกำหนดให้จ่ายค่าปรับทางแพ่งจำนวน 20 ล้านดอลลาร์ หลังจากการบังคับใช้โดยคณะกรรมาธิการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า
(CFTC). การลงโทษเป็นผลมาจากการถูกกล่าวหาว่าไม่รักษาและสงวนไว้
บันทึกสำคัญที่ได้รับคำสั่งจาก CFTC ข้อกำหนดในการเก็บบันทึก หมดอายุ
ในการกำกับดูแลเรื่องบทบาทของตนในฐานะผู้จดทะเบียน CFTC และขั้นตอนต่างๆ
ที่เกี่ยวข้องกับการเก็บรักษาการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์บนอุปกรณ์ส่วนบุคคล
“คำสั่งดังกล่าวยังพบว่ามีการใช้งานที่ไม่ได้รับการอนุมัติอย่างกว้างขวาง
วิธีการสื่อสารละเมิดนโยบายภายในของ Interactive Brokers และ
ซึ่งโดยทั่วไปแล้วห้ามไม่ให้มีการสื่อสารที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจ
วางด้วยวิธีที่ไม่ได้รับการอนุมัติ” CFTC กล่าว
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้กำหนดให้
บทลงโทษรวมมูลค่า 79 ล้านดอลลาร์สำหรับบริษัท XNUMX แห่งสำหรับข้อกล่าวหาว่าไม่เพียงพอ
บันทึกการรักษา. หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่าการปราบปรามได้เปิดเผยแนวโน้ม
ของการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์ที่ไม่เพียงพอซึ่งเก็บรักษาไว้ระหว่างนายหน้า-ผู้แทนจำหน่ายและ
ที่ปรึกษาการลงทุน
ในการดำเนินการขั้นเด็ดขาด ก.ล.ต. ได้ดำเนินการกับห้าคน
นายหน้าตัวแทนจำหน่าย นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนสองรายสามคน และที่ปรึกษาการลงทุน
และที่ปรึกษาการลงทุนในเครืออีกสองคนที่ล้มเหลวในการรักษาและอนุรักษ์
การสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์อย่างเหมาะสม บริษัทเหล่านี้ได้ยอมรับความรับผิดชอบ
ยอมรับว่าการกระทำของพวกเขาฝ่าฝืนข้อกำหนดการเก็บบันทึกที่กำหนดไว้
ตามกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง
กูร์บีร์ เกรวัล ผู้อำนวยการ ก
กองบังคับการ ก.ล.ต. กล่าวว่า “หนึ่งในคำสั่งที่รวมอยู่ในประกาศวันนี้
การกระทำไม่เหมือนคนอื่นๆ การรายงานตนเองมีประโยชน์อย่างแท้จริง
การแก้ไขและให้ความร่วมมือ”
บทลงโทษมีดังนี้: Interactive Brokers Corp. และ
โบรกเกอร์แบบโต้ตอบ LLC (รวม Interactive Brokers) เผชิญโทษปรับ 35 ล้านดอลลาร์ Robert W. Baird & Co. Inc. ถูกตบด้วยค่าปรับ 15 ล้านดอลลาร์ ขณะที่ William Blair & Company LLC และ William Blair Investment Management
LLC (WBIM) ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 10 ล้านดอลลาร์
นอกจากนี้ Nuveen Securities LLC ยังต้องเผชิญกับการลงโทษ
มูลค่า 8.5 ล้านดอลลาร์ ขณะที่ Fifth Third Securities Inc. ได้รับคำสั่งให้จ่ายเงิน
8 ล้านเหรียญสหรัฐ Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) และ Perella Weinberg Partners Capital
ฝ่ายบริหาร LP (Perella Weinberg Capital) ซึ่งรายงานตัวเองถูกลงโทษ
$ 2.5 ล้าน
พื้นที่ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ค้นพบการสื่อสารนอกช่องทางที่แพร่หลายภายใน
ทั้ง 10 บริษัท นายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายสารภาพว่าตั้งแต่อย่างน้อยปี 2019 พวกเขา
พนักงานใช้ข้อความส่วนตัวเพื่อจุดประสงค์ทางธุรกิจ
การอภิปรายในขณะที่ที่ปรึกษาการลงทุนยอมรับในการส่งและรับ
การสื่อสารนอกช่องทางเกี่ยวกับคำแนะนำและคำแนะนำในการลงทุน
ก.ล.ต. บังคับใช้มาตรการปฏิบัติตาม
นอกจากบทลงโทษทางการเงินแล้ว ก.ล.ต. ยังสั่งลงโทษแต่ละอย่าง
บริษัทจะยุติและยุติการละเมิดการเก็บบันทึกที่เกี่ยวข้องในอนาคต
บทบัญญัติ นอกจากนี้ บริษัทเหล่านี้จะต้องรักษาความเป็นอิสระไว้ การปฏิบัติตาม
ที่ปรึกษาเพื่อดำเนินการทบทวนนโยบายของตน
ในรายงานแยกต่างหาก Interactive Brokers Corp. และ
Interactive Brokers LLC ถูกกำหนดให้จ่ายค่าปรับทางแพ่งจำนวน 20 ล้านดอลลาร์ หลังจากการบังคับใช้โดยคณะกรรมาธิการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า
(CFTC). การลงโทษเป็นผลมาจากการถูกกล่าวหาว่าไม่รักษาและสงวนไว้
บันทึกสำคัญที่ได้รับคำสั่งจาก CFTC ข้อกำหนดในการเก็บบันทึก หมดอายุ
ในการกำกับดูแลเรื่องบทบาทของตนในฐานะผู้จดทะเบียน CFTC และขั้นตอนต่างๆ
ที่เกี่ยวข้องกับการเก็บรักษาการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์บนอุปกรณ์ส่วนบุคคล
“คำสั่งดังกล่าวยังพบว่ามีการใช้งานที่ไม่ได้รับการอนุมัติอย่างกว้างขวาง
วิธีการสื่อสารละเมิดนโยบายภายในของ Interactive Brokers และ
ซึ่งโดยทั่วไปแล้วห้ามไม่ให้มีการสื่อสารที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจ
วางด้วยวิธีที่ไม่ได้รับการอนุมัติ” CFTC กล่าว
- เนื้อหาที่ขับเคลื่อนด้วย SEO และการเผยแพร่ประชาสัมพันธ์ รับการขยายวันนี้
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai เพิ่มพลังให้กับตัวเอง เข้าถึงได้ที่นี่.
- เพลโตไอสตรีม. Web3 อัจฉริยะ ขยายความรู้ เข้าถึงได้ที่นี่.
- เพลโตESG. คาร์บอน, คลีนเทค, พลังงาน, สิ่งแวดล้อม แสงอาทิตย์, การจัดการของเสีย. เข้าถึงได้ที่นี่.
- เพลโตสุขภาพ เทคโนโลยีชีวภาพและข่าวกรองการทดลองทางคลินิก เข้าถึงได้ที่นี่.
- ที่มา: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- :มี
- :เป็น
- :ไม่
- $ 10 ล้าน
- 10
- 2019
- 7
- a
- เกี่ยวกับเรา
- ข้าม
- การกระทำ
- การปฏิบัติ
- นอกจากนี้
- ที่ยอมรับ
- คำแนะนำ
- ในเครือ
- กับ
- ตกลง
- ทั้งหมด
- ข้อกล่าวหา
- ถูกกล่าวหา
- ด้วย
- an
- และ
- ประกาศ
- ใด
- เป็น
- AS
- At
- ผู้เข้าร่วมประชุม
- รอคอย
- แบนเนอร์
- รับ
- ประโยชน์ที่ได้รับ
- โบรกเกอร์
- by
- เมืองหลวง
- CFTC
- พลเรือน
- CO
- คณะกรรมาธิการ
- สินค้า
- การสื่อสาร
- วิธีการสื่อสาร
- คมนาคม
- บริษัท
- การปฏิบัติตาม
- ความประพฤติ
- ที่ปรึกษา
- ความร่วมมือ
- คอร์ป
- ปราบปราม
- สำคัญมาก
- ตัดขอบ
- แตกหัก
- อุปกรณ์
- ผู้อำนวยการ
- ค้นพบ
- การอภิปราย
- การแบ่ง
- สวม
- แต่ละ
- อิเล็กทรอนิกส์
- พนักงาน
- การบังคับใช้
- ตลาดแลกเปลี่ยน
- ผู้เข้าร่วมงาน
- ชำนาญ
- ข้อมูลเชิงลึกของผู้เชี่ยวชาญ
- ที่เปิดเผย
- ใบหน้า
- หันหน้าไปทาง
- ความล้มเหลว
- ความล้มเหลว
- รัฐบาลกลาง
- ที่ห้าที่สาม
- ทางการเงิน
- พบ
- ค่าปรับ
- บริษัท
- บริษัท
- ห้า
- ดังต่อไปนี้
- ดังต่อไปนี้
- สำหรับ
- ราคาเริ่มต้นที่
- นอกจากนี้
- อนาคต
- ฟิวเจอร์ส
- การซื้อขายล่วงหน้า
- โดยทั่วไป
- มี
- มี
- HTTPS
- กำหนด
- in
- อิงค์
- รวม
- อิสระ
- นวัตกรรม
- ข้อมูลเชิงลึก
- การโต้ตอบ
- ภายใน
- การลงทุน
- คำแนะนำการลงทุน
- jpg
- กฎหมาย
- น้อยที่สุด
- กดไลก์
- LLC
- ลอนดอน
- LP
- เก็บรักษา
- การจัดการ
- เรื่อง
- ข้อความ
- วิธีการ
- ล้าน
- เป็นเงิน
- ย้าย
- ต้อง
- เครือข่าย
- of
- on
- ONE
- ใบสั่ง
- คำสั่งซื้อ
- ผลิตภัณฑ์อื่นๆ
- พาร์ทเนอร์
- ชำระ
- ลงโทษ
- ส่วนบุคคล
- สถานที่
- เพลโต
- เพลโตดาต้าอินเทลลิเจนซ์
- เพลโตดาต้า
- นโยบาย
- นายกรัฐมนตรี
- ขั้นตอน
- อย่างถูกต้อง
- จริง
- การได้รับ
- แนะนำ
- บันทึก
- ทะเบียน
- ลงทะเบียน
- ผู้ลงทะเบียน
- เครื่องควบคุม
- ที่เกี่ยวข้อง
- ตรงประเด็น
- รายงาน
- ความต้องการ
- ความรับผิดชอบ
- ผลสอบ
- รักษา
- ความจำ
- ทบทวน
- โรเบิร์ต
- บทบาท
- s
- กล่าวว่า
- สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
- หลักทรัพย์
- สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
- กฎหมายหลักทรัพย์
- การส่ง
- แยก
- ชุด
- ตั้งแต่
- ลำโพง
- การ
- สิบ
- ข้อความ
- ที่
- พื้นที่
- ของพวกเขา
- ที่นั่น
- ล้อยางขัดเหล่านี้ติดตั้งบนแกน XNUMX (มม.) ผลิตภัณฑ์นี้ถูกผลิตในหลายรูปทรง และหลากหลายเบอร์ความแน่นหนาของปริมาณอนุภาคขัดของมัน จะทำให้ท่านได้รับประสิทธิภาพสูงในการขัดและการใช้งานที่ยาวนาน
- ที่สาม
- สาม
- ไปยัง
- ในวันนี้
- ร่วมกัน
- เอา
- เทรด
- เทรนด์
- สอง
- ไม่มีที่เปรียบ
- ใช้
- การใช้
- ผ่านทาง
- ละเมิด
- การละเมิด
- W
- คือ
- คือ
- ที่
- ในขณะที่
- WHO
- แพร่หลาย
- วิลเลียม
- กับ
- ภายใน
- คุ้มค่า
- คุณ
- ลมทะเล
