สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เพิ่มการบังคับใช้กับสาธารณะ ...

“การเพิ่มขึ้นของการตั้งถิ่นฐานทางการเงินนั้นสอดคล้องกับแถลงการณ์สาธารณะของ ก.ล.ต. ที่ว่า 'การเยียวยาที่มีประสิทธิภาพ' เป็นลำดับความสำคัญในการบังคับใช้”

นิวยอร์ก (PRWEB)
November 16, 2022

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ ยื่นฟ้องบริษัทมหาชนและบริษัทสาขาจำนวน 68 รายการในปีงบประมาณแรกของการดำรงตำแหน่งประธาน Gary Gensler การชำระหนี้ทางการเงินที่กำหนดในการดำเนินการของ บริษัท มหาชนหรือ บริษัท ย่อยมีมูลค่าถึง 2.8 พันล้านดอลลาร์ตามรายงานที่เผยแพร่ในวันนี้โดยศูนย์กฎหมายและธุรกิจ NYU Pollack และ Cornerstone Research

รายงาน, กิจกรรมบังคับใช้ของ ก.ล.ต.: บริษัทมหาชนและบริษัทย่อย—การปรับปรุงปีงบประมาณ 2022วิเคราะห์ข้อมูลจาก ฐานข้อมูลเชิงประจักษ์การบังคับใช้หลักทรัพย์. การดำเนินการบังคับใช้ 68 รายการในปีงบประมาณ 2022 ซึ่งสิ้นสุดเมื่อวันที่ 30 กันยายน เพิ่มขึ้น 28% จากปีงบประมาณก่อนหน้า

ก.ล.ต. กำหนดให้มีการชำระหนี้เป็นเงิน 97% ของบริษัทมหาชนและบริษัทในเครือ 75 แห่งที่ยุติในปีงบประมาณ 2022 ทั้งจำนวนเงินและเปอร์เซ็นต์เป็นจำนวนเงินที่มากที่สุดของปีบัญชีใด ๆ ที่บันทึกไว้ใน SEED ซึ่งครอบคลุมการดำเนินการที่เริ่มในปีงบประมาณ 2010

“จำนวนจำเลยที่ยอมความในปีงบประมาณ 2022 โดยยอมรับความผิดเพิ่มขึ้นอย่างมากจากปีงบประมาณก่อนหน้า สิ่งนี้ได้รับแรงหนุนจากการกระทำที่เกี่ยวข้องกับข้อกล่าวหาของ Broker Dealer ที่นำเสนอโดย SEC ในเดือนกันยายน” กล่าว สตีเฟน ชอยศาสตราจารย์ด้านกฎหมายและธุรกิจ Bernard Petrie จาก New York University School of Law และผู้อำนวยการ Pollack Center for Law & Business “จำเลย 16 คนยอมรับความผิดเป็นจำนวนที่มากที่สุดเป็นสองเท่าในปีงบประมาณที่แล้วใน SEED”

การชำระหนี้ทางการเงินจำนวน 2.8 พันล้านดอลลาร์ที่กำหนดไว้ในการบังคับใช้กฎหมายของบริษัทมหาชนหรือบริษัทในเครือในปีงบประมาณ 2022 นั้นมากกว่าในปีงบประมาณ 921 ถึง 2021 ล้านดอลลาร์ และมากกว่าในปีงบประมาณอื่นๆ 321 ล้านดอลลาร์ใน SEED ค่ามัธยฐานทางการเงินในปีงบประมาณ 2022 อยู่ที่ 9 ล้านดอลลาร์ ซึ่งใหญ่ที่สุดใน SEED การชำระหนี้เฉลี่ยอยู่ที่ 42 ล้านดอลลาร์

“การเพิ่มขึ้นของการตั้งถิ่นฐานทางการเงินสอดคล้องกับแถลงการณ์สาธารณะของ SEC ที่ว่า 'การเยียวยาที่มีประสิทธิภาพ' เป็นลำดับความสำคัญในการบังคับใช้” ผู้เขียนรายงานกล่าว ซาร่า กิลลีย์รองประธานฝ่ายวิจัยศิลามุมเอก “การชำระหนี้ทางการเงินจำนวน 1.2 พันล้านดอลลาร์กับบริษัทย่อยที่เป็นตัวแทนจำหน่ายนายหน้าสาธารณะ 16 แห่งสำหรับความล้มเหลวในการเก็บบันทึกคิดเป็น 44% ของการชำระบัญชีทางการเงินทั้งหมดในปีงบประมาณ”

การรายงานและการเปิดเผยข้อมูลของผู้ออกยังคงเป็นประเภทข้อกล่าวหาที่พบบ่อยที่สุดในปีงบประมาณ 2022 ซึ่งคิดเป็น 38% ของการดำเนินการ ข้อกล่าวหาในการจัดประเภท Broker Dealer ของ SEC เป็นเรื่องที่พบบ่อยที่สุดเป็นอันดับสองเป็นครั้งแรกนับตั้งแต่ปีงบประมาณ 2018 เกือบ 70% ของการดำเนินการ Broker Dealer 16 แห่งถูกฟ้องต่อสถาบันการเงินเนื่องจากความล้มเหลวในการเก็บบันทึก

ไฮไลท์เพิ่มเติม

• แม้จะมีความท้าทายอย่างต่อเนื่องต่อความชอบด้วยรัฐธรรมนูญของการใช้ผู้พิพากษากฎหมายปกครองของ ก.ล.ต. แต่ ก.ล.ต. ยังคงนำการดำเนินการส่วนใหญ่ (88%) เป็นการดำเนินการทางปกครองในปีงบประมาณ 2022
• การกระทำ XNUMX ครั้งเป็นการดำเนินการฟ้องร้อง มากกว่าค่าเฉลี่ย XNUMX ครั้งในช่วง XNUMX ปีงบประมาณก่อนหน้า และสอดคล้องกับคำแถลงของประธาน Gensler ที่ระบุว่าจะมีการฟ้องร้องคดีมากขึ้น เนื่องจาก ก.ล.ต. มีหน้าที่รับผิดชอบผู้กระทำผิดมากขึ้นเรื่อยๆ
• ก.ล.ต. ฟ้องบริษัทมหาชนและบริษัทย่อย XNUMX คดีที่เกี่ยวข้องกับสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล
• ในปีงบประมาณ พ.ศ. 2022 18% ของการชำระหนี้ทั้งหมดมาจากความอดอยากและดอกเบี้ยที่มีอคติ ซึ่งเป็นเปอร์เซ็นต์ที่ต่ำที่สุดใน SEED ที่เหลือร้อยละ 82 มาจากโทษทางแพ่งและอื่นๆ
• มีจำเลยที่เป็นบริษัทมหาชนและบริษัทในเครือเพียง 1% เท่านั้นที่ยุติคดีโดยไม่ได้รับความร่วมมือและไม่มีองค์ประกอบทางการเงิน ซึ่งเป็นเปอร์เซ็นต์ที่ต่ำที่สุดในรอบปีบัญชีใดๆ ของ SEED

เกี่ยวกับฐานข้อมูลเชิงประจักษ์เกี่ยวกับการบังคับใช้หลักทรัพย์

พื้นที่ ฐานข้อมูลเชิงประจักษ์การบังคับใช้หลักทรัพย์ ติดตามและบันทึกข้อมูลสำหรับการดำเนินการบังคับใช้ของ ก.ล.ต. ที่ยื่นฟ้องบริษัทมหาชนที่ซื้อขายในตลาดหุ้นสหรัฐฯ และบริษัทในเครือ SEED สร้างขึ้นโดย NYU Pollack Center for Law & Business โดยร่วมมือกับ Cornerstone Research เพื่ออำนวยความสะดวกในการวิเคราะห์และรายงานการดำเนินการบังคับใช้ของ SEC ผ่านการอัปเดตข้อมูลการยื่นใหม่และข้อมูลการตั้งถิ่นฐานสำหรับการดำเนินการบังคับใช้อย่างต่อเนื่อง ตัวแปรที่ติดตาม ได้แก่ ชื่อและประเภทของจำเลย การละเมิด สถานที่ และการแก้ปัญหา

เกี่ยวกับศูนย์กฎหมายและธุรกิจ NYU Pollack

ก่อตั้งขึ้นใน 1997, ศูนย์กฎหมายและธุรกิจ NYU Pollack เป็นกิจการร่วมค้าของ NYU School of Law และ Stern School of Business พันธกิจคือการเพิ่มคุณค่าหลักสูตรการสอนที่โรงเรียนทั้งสองแห่งในสาขาที่กฎหมายและธุรกิจมาบรรจบกัน เพื่ออำนวยความสะดวกในการปฏิสัมพันธ์ทางวิชาชีพและการวิจัยเชิงวิชาการโดยคณาจารย์ที่มีความสนใจร่วมกันในโครงสร้าง กฎระเบียบ และหน้าที่ของระบบเศรษฐกิจแบบตลาด และสนับสนุนสวัสดิการสาธารณะด้วยการสนับสนุนทุนการศึกษาที่ช่วยเหลือผู้กำหนดนโยบายภาครัฐและเอกชนในการแสวงหาผลผลิตทางธุรกิจที่เพิ่มขึ้น

เกี่ยวกับการวิจัยเสาหลัก

Cornerstone Research ให้คำปรึกษาด้านเศรษฐกิจและการเงินและคำให้การจากผู้เชี่ยวชาญในทุกขั้นตอนของการดำเนินคดีและประเด็นด้านกฎระเบียบ บริษัทสนับสนุนลูกค้าด้วยการวิเคราะห์วัตถุประสงค์อย่างเข้มงวด การทำงานร่วมกับเครือข่ายที่กว้างขวางของนักวิชาการชั้นนำ อดีตหน่วยงานกำกับดูแล และผู้เชี่ยวชาญในอุตสาหกรรม Cornerstone Research ระบุผู้เชี่ยวชาญที่มีคุณสมบัติเหมาะสมที่สุดสำหรับทุกกรณี

Cornerstone Research ก่อตั้งขึ้นในปี 1989 โดยได้รับคำแนะนำจากค่านิยมหลักเสมอมา—ความมุ่งมั่นที่มีต่อลูกค้า ผู้เชี่ยวชาญ และพนักงาน และเพื่อมอบบริการคุณภาพสูงอย่างสม่ำเสมอ บริษัทมีพนักงานและสำนักงานมากกว่า 700 แห่งในบอสตัน ชิคาโก ลอนดอน ลอสแองเจลิส นิวยอร์ก ซานฟรานซิสโก ซิลิคอนวัลเลย์ และวอชิงตัน

http://www.cornerstone.com

แชร์บทความเกี่ยวกับโซเชียลมีเดียหรืออีเมล: