ธนาคารยักษ์ใหญ่ของสหรัฐฯ จ่ายค่าปรับ 249,000,000 ดอลลาร์จากการละเมิดตลาด และได้รับเงินนับล้านจากข้อมูลที่เป็นความลับ – The Daily Hodl

ธนาคารยักษ์ใหญ่ของสหรัฐฯ ตกลงที่จะจ่ายเงินหนึ่งในสี่พันล้านดอลลาร์เพื่อสัญญาว่าจะรักษาความลับให้กับลูกค้า และเปิดเผยข้อมูลของตนเพื่อให้ได้เปรียบในตลาด

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (ก.ล.ต.) พูดว่า กำลังตั้งข้อหา Morgan Stanley และ Pawan Passi อดีตหัวหน้าแผนกซินดิเคทหุ้นของบริษัท ด้วยการฉ้อโกงจากการเปิดเผยข้อมูลที่เป็นความลับเกี่ยวกับการขายหุ้นจำนวนมาก หรือบล็อกการซื้อขาย

จากข้อมูลของสำนักงาน ก.ล.ต. Morgan Stanley และ Passi จัดทำกองทุนเฮดจ์ฟันด์ให้ทราบถึงการขายที่จะเกิดขึ้นและเป็นความลับเป็นประจำ ทำให้กองทุนเฮดจ์ฟันด์สามารถดำเนินการที่ผลักดันราคาหุ้นลงได้อย่างมีประสิทธิภาพ

เมื่อถึงจุดนั้นธนาคารก็สามารถซื้อหุ้นลดราคาได้อย่างมีประสิทธิภาพ

ประธาน Gary Gensler กล่าวว่า

“ผู้ขายมอบความไว้วางใจให้กับ Morgan Stanley และ Passi ด้วยข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะเกี่ยวกับการซื้อขายบล็อกที่กำลังจะเกิดขึ้นด้วยความคาดหวังและความเข้าใจอย่างเต็มที่ว่าพวกเขาจะเก็บเป็นความลับ...

ในทางกลับกัน Morgan Stanley และ Passi กลับใช้ความไว้วางใจนั้นในทางที่ผิดโดยการรั่วไหลของข้อมูลเดียวกันนั้น และใช้ข้อมูลดังกล่าวเพื่อวางตำแหน่งตัวเองนำหน้าธุรกิจการค้าเหล่านั้น แม้ว่าการกระทำของพวกเขาอาจสร้างรายได้หลายสิบล้านดอลลาร์จากการซื้อขายที่มีความเสี่ยงต่ำ แต่ก็ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง ต้องขอบคุณการทำงานอย่างหนักของเจ้าหน้าที่ ก.ล.ต. พวกเขาจึงต้องรับผิดชอบ”

Gurbir S. Grewal ผู้อำนวยการกองบังคับใช้กฎหมายของ SEC กล่าวว่า Passi และนายจ้างของเขาทำกำไรมากกว่า 100 ล้านดอลลาร์จากกำไรที่ผิดกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมการค้าที่ผิดกฎหมาย

Morgan Stanley รั่วไหลข้อมูลด้วยความเข้าใจว่านักลงทุนฝั่งซื้อจะใช้ข้อมูลเพื่อวางตำแหน่งตัวเองล่วงหน้าโดยการวางตำแหน่งขายขนาดใหญ่ในหุ้นที่ถูกขาย

การซื้อขายแบบบล็อกเป็นธุรกรรมที่มีปริมาณสูงและมีศักยภาพในการเคลื่อนย้ายตลาดซึ่งโดยปกติแล้วจะมีการเจรจาระหว่างสถาบันที่อยู่นอกตลาดเปิด

ธนาคารได้รับคำสั่งให้จ่ายเงินประมาณ 138 ล้านดอลลาร์สำหรับการเลิกกิจการ, ดอกเบี้ยจากการตัดสินล่วงหน้าประมาณ 28 ล้านดอลลาร์ และค่าปรับทางแพ่ง 83 ล้านดอลลาร์

ก.ล.ต. ไม่ได้ดำเนินการพิพากษาลงโทษทางอาญาของ Passi และเขาจะไม่ใช้เวลาอยู่หลังลูกกรง

หน่วยงานดังกล่าวได้สั่งให้เขาจ่ายค่าปรับทางแพ่ง 250,000 ดอลลาร์ และกำหนดให้สมาคม หุ้นเพนนี และบาร์ควบคุมดูแล

อย่าพลาดจังหวะ - สมัครรับจดหมายข่าว เพื่อรับการแจ้งเตือนทางอีเมลที่ส่งตรงถึงกล่องจดหมายของคุณ

ตรวจสอบ การเคลื่อนไหวของราคา

ติดตามเราได้ที่ Twitter, Facebook และ Telegram

ท่อง ผสม Hodl รายวัน

ตรวจสอบหัวข้อข่าวล่าสุด
 

คำเตือน: ความคิดเห็นที่แสดงใน The Daily Hodl ไม่ใช่คำแนะนำการลงทุน นักลงทุนควรดำเนินการตรวจสอบสถานะก่อนที่จะทำการลงทุนที่มีความเสี่ยงสูงใน Bitcoin, cryptocurrency หรือสินทรัพย์ดิจิทัล โปรดรับทราบว่าการโอนและการซื้อขายของคุณเป็นความเสี่ยงของคุณเองและการสูญเสียใด ๆ ที่คุณอาจต้องรับผิดชอบ Daily Hodl ไม่แนะนำให้ซื้อหรือขาย cryptocurrencies หรือสินทรัพย์ดิจิทัลใด ๆ และ The Daily Hodl ไม่ได้เป็นที่ปรึกษาการลงทุน โปรดทราบว่า The Daily Hodl เข้าร่วมในการทำการตลาดแบบพันธมิตร

ภาพเด่น: Midjourney

• เนื้อหาที่ขับเคลื่อนด้วย SEO และการเผยแพร่ประชาสัมพันธ์ รับการขยายวันนี้
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai เพิ่มพลังให้กับตัวเอง เข้าถึงได้ที่นี่.
• เพลโตไอสตรีม. Web3 อัจฉริยะ ขยายความรู้ เข้าถึงได้ที่นี่.
• เพลโตESG. คาร์บอน, คลีนเทค, พลังงาน, สิ่งแวดล้อม แสงอาทิตย์, การจัดการของเสีย. เข้าถึงได้ที่นี่.
• เพลโตสุขภาพ เทคโนโลยีชีวภาพและข่าวกรองการทดลองทางคลินิก เข้าถึงได้ที่นี่.
• ที่มา: https://dailyhodl.com/2024/01/19/us-banking-giant-paying-249000000-fine-for-abusing-markets-reaping-millions-from-confidential-information/