ก.ล.ต. สหรัฐเรียกเก็บเงินทันตแพทย์ฟลอริดาสำหรับการฉ้อโกงหลักทรัพย์สามแยก

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) ประกาศเมื่อวันศุกร์ว่าได้เรียกเก็บเงินจาก Edgar M. Radjabli จาก Boca Raton รัฐฟลอริดา และหน่วยงานสองแห่งที่เขาควบคุมว่าเกี่ยวข้องกับการฉ้อโกงหลักทรัพย์สามรายการ โดยหนึ่งในนั้นเกี่ยวข้องกับการเสนอขายโทเค็น

ตามข่าวประชาสัมพันธ์ Radjabli เป็นเจ้าของบริษัทที่ปรึกษาการลงทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนชื่อ Apis Capital Management LLC ซึ่ง ถูกกล่าวหาว่าดำเนินการ การเสนอเหรียญที่เป็นการฉ้อโกงขนานนามว่า "Apis Tokens" การเข้ารหัสลับเหล่านี้เป็นตัวแทนของผลประโยชน์ที่เป็นโทเค็นของกองทุนเพื่อการลงทุนหลักของ Apis Capital สำนักงาน ก.ล.ต. สหรัฐกล่าว ในความเป็นจริง Radjabli ซึ่งเคยเป็นทันตแพทย์ฝึกหัด ได้เผยแพร่ข่าวประชาสัมพันธ์ โดยอ้างว่าข้อเสนอโทเค็นดังกล่าวระดมทุนได้ 1.7 ล้านดอลลาร์อย่างไม่ถูกต้อง

นอกจากนี้ การร้องเรียนยังกล่าวหาว่าอดีตทันตแพทย์ยังถูกกล่าวหาว่ายักยอกตลาดหลักทรัพย์ของ Veritone Inc. ซึ่งเป็นบริษัทปัญญาประดิษฐ์ที่มีอยู่และซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ในขณะที่เขาประกาศในปี 2018 ว่าด้วยข้อเสนอซื้อเงินสดที่ไม่พึงประสงค์เพื่อซื้อบริษัทมูลค่า 200 ล้านดอลลาร์

อย่างไรก็ตาม นั่นเป็นคำกล่าวเท็จอีกประการหนึ่ง เนื่องจาก Radjabli และบริษัทที่ปรึกษาของเขาไม่มีเงินที่จะทำการซื้อนั้น “Radjabli ถูกกล่าวหาว่าสร้างรายได้ 162,800 ดอลลาร์ในผลกำไรที่ผิดกฎหมายจากการเพิ่มขึ้นของราคาหุ้นของ Veritone โดยการซื้อขายหลักทรัพย์ Veritone ในนามของ Apis Capital และกองทุนในเครือ” ก.ล.ต. กล่าวเสริม การฉ้อโกงครั้งที่สามประกอบด้วยโครงการหลักทรัพย์หลอกลวงอีกรูปแบบหนึ่ง เนื่องจาก Radjabli ถูกกล่าวหาว่าระดมทุนราว 20 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุนมากกว่า 450 รายผ่าน My Loan Doctor LLC

จำเลยยินยอมให้ยุติ

“Radjabli กล่าวเท็จว่าเงินทุนของนักลงทุนที่ได้รับจาก Loan Doctor จะถูกนำไปใช้ในการให้สินเชื่อแก่บุคลากรทางการแพทย์ ซึ่งจะถูกแปลงเป็นหลักทรัพย์และขายให้กับนักลงทุนสถาบันรายใหญ่ ในทางกลับกัน Radjabli กล่าวหาว่าลงทุนในกองทุนนักลงทุนจำนวนมากในสินเชื่อที่ไม่มีหลักประกันและไม่มีประกันให้กับบริษัทให้ยืมสินทรัพย์ดิจิทัล และให้เงินกู้ยืมแก่ Apis Capital แก่นักลงทุนเกือบ 1.8 ล้านดอลลาร์” คำร้องดังกล่าวระบุ

จำเลยในคดีได้ตกลงที่จะชำระค่าใช้จ่ายกับ Radjabli, Apis Capital และ Loan Doctor หากศาลอนุมัติข้อตกลงดังกล่าว Radjabli จะต้องจ่ายเงินช่วยเหลือจำนวน 600,000 เหรียญสหรัฐ ซึ่งประกอบด้วยเงิน 162,800 เหรียญในการแยกย้าย ดอกเบี้ย 17,870 เหรียญสำหรับก่อนการพิพากษา และ 419,330 เหรียญสำหรับค่าปรับทางแพ่ง