ก.ล.ต. สหรัฐยื่นฟ้องคดีแรกกับโครงการ Defi สำหรับการฉ้อโกง 30 ล้านดอลลาร์

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (ก.ล.ต.) มี การเรียกเก็บเงิน ชายชาวฟลอริดาสองคน Gregory Keough, Derek Acree และบริษัท Cayman Island, Blockchain Credit Partners ต่อต้านข้อเสนอที่ไม่ได้ลงทะเบียนและการขายมากกว่า 30 ล้านดอลลาร์ผ่านระบบ Defi และสัญญาอัจฉริยะ นอกจากนี้ ผู้ตอบแบบสอบถามยังถูกกล่าวหาว่าหลอกลวงนักลงทุนเกี่ยวกับการดำเนินงานและผลกำไรของ Defi ตลาดเงิน (DMM)

DMM รับประกันดอกเบี้ยและผลกำไร

ผู้บริหารของบริษัทเสนอโทเค็นสองประเภทอย่างผิดกฎหมาย mToken และ DMG ตลอดทั้งปี เริ่มตั้งแต่เดือนกุมภาพันธ์ 2020 ถึงกุมภาพันธ์ 2021 ผ่าน Defi Money Market (DMM). mToken เสนอดอกเบี้ย 6.5 เปอร์เซ็นต์สำหรับการซื้อสินทรัพย์ดิจิทัลที่ระบุ นอกจากนี้ยังใช้เพื่อซื้อสินทรัพย์ "โลกแห่งความจริง" ที่สร้างรายได้ เช่น สินเชื่อรถยนต์ DMG โทเค็นการกำกับดูแลอนุญาตให้ใช้สิทธิ์ในการออกเสียง ส่วนแบ่งกำไรส่วนเกิน กำไรจากการขายต่อในตลาดรอง โทเค็นทั้งสองรับประกันอัตราดอกเบี้ยและผลกำไรผ่านตลาดเงิน Defi

พื้นที่ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คำสั่งชี้ให้เห็นว่าการค้ำประกันดอกเบี้ยและผลกำไรที่ได้รับการสนับสนุนจากระบบ DMM นั้นเป็นการฉ้อโกงเกี่ยวกับราคาที่สูง การระเหย ของสินทรัพย์ดิจิทัลที่ใช้สะสมและถือโทเค็นมากขึ้น นอกจากนี้ คณะกรรมาธิการยังเน้นว่าโครงการ Defi สร้างรายได้ไม่เพียงพอผ่านสินทรัพย์ดิจิทัลที่ผันผวน ซึ่งทำให้นักลงทุนมีความเสี่ยงที่จะไม่ได้รับผลตอบแทนตามสัญญา

ผู้ต้องหาไม่เพียงแต่ล้มเหลวในการแจ้งให้นักลงทุนทราบ แต่ยังปกปิดด้วยการจัดการกระบวนการดำเนินงานของบริษัท พวกเขายังปลอมแปลงข้อมูลสินเชื่อรถยนต์โดยอ้างว่า DMM ซื้อสินเชื่อรถยนต์ที่พวกเขาแสดงบนเว็บไซต์ ในขณะที่จำเลยมีกรรมสิทธิ์ในบริษัทสินเชื่อรถยนต์ กล่าวคือ Defi Money Market ไม่เคยได้รับกรรมสิทธิ์ในทรัพย์สิน "โลกแห่งความจริง" ที่ได้รับการค้ำประกัน

“กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางบังคับใช้อย่างเท่าเทียมกันกับการฉ้อโกงในสมัยก่อนซึ่งครอบคลุมเทคโนโลยีล่าสุดในปัจจุบัน” กล่าวว่า แดเนียล ไมเคิล หัวหน้าหน่วยปฏิบัติการของสำนักงาน ก.ล.ต.

การตั้งถิ่นฐานเกือบ 13 ล้านเหรียญสหรัฐ

ก.ล.ต. ได้ยื่นฟ้องตามมาตรา 5 (ก) และ 5 (ค) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 1933 ว่าผู้ถูกร้องละเมิดโดยดำเนินการขายโทเค็นดิจิทัลทั้งสองประเภทโดยไม่ลงทะเบียน

คณะกรรมการยังยื่นคำร้องต่อผู้ตอบแบบสอบถามภายใต้บทบัญญัติการต่อต้านการทุจริตในมาตรา 17(a) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และมาตรา 10(b) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ปี 1934 และกฎข้อ 10b-5 ผู้ตอบแบบสอบถามตกลงที่จะยุติข้อตกลงและจ่ายเงินคืนมากกว่า 12.8 ล้านดอลลาร์ในการแยกส่วนและค่าปรับจำนวน 125,000 ดอลลาร์ต่อคน โดยไม่ต้องสารภาพ

สมัครรับจดหมายข่าวของเรา ฟรี