หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา
คณะกรรมการ (ก.ล.ต.) ประกาศเมื่อวันอังคารว่าผู้ค้านายหน้า 15 รายและบริษัทในเครือหนึ่งแห่ง
ที่ปรึกษาการลงทุนได้ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับรวมกันกว่า 1.1 พันล้านดอลลาร์
สำหรับความล้มเหลวในการบันทึกของพวกเขา
พื้นที่ ตัวควบคุมอเมริกัน กล่าวว่ามันเปิด "แพร่หลาย
การสื่อสารนอกช่องทาง” ในบริษัท
ก.ล.ต. ชี้แจงว่า “ตั้งแต่เดือนมกราคม 2018 ถึง
กันยายน 2021 พนักงานของบริษัทสื่อสารเกี่ยวกับธุรกิจเป็นประจำ
เรื่องโดยใช้แอปพลิเคชันส่งข้อความบนอุปกรณ์ส่วนตัวของพวกเขา
“บริษัทไม่ได้รักษาหรืออนุรักษ์ไว้
การสื่อสารนอกช่องทางเหล่านี้ส่วนใหญ่เป็นการละเมิด
กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง”
หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่าได้เรียกเก็บเงินจากธุรกิจ 16 แห่ง
องค์กรสำหรับ "ความล้มเหลวอย่างกว้างขวางและยาวนาน" เพื่อ "รักษา
และรักษาการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์ [ของพวกเขา]”
บริษัทที่ถูกเรียกเก็บเงินรวมถึงแปดรายต่อไปนี้
บริษัท: บาร์เคลย์ แคปิตอล อิงค์, Bank of America (BofA) Securities Inc., ซิตี้กรุ๊ป
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC และ
บริษัทหลักทรัพย์ ยูบีเอส จำกัด
จากแปดบริษัทนี้ ห้าแห่งถูกตั้งข้อหา
ร่วมกับบริษัทในเครือ ได้แก่ Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (หลักทรัพย์ธนาคารดอยซ์แบงก์), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), มอร์แกน สแตนลีย์ สมิธ
Barney LLC (มอร์แกน สแตนลีย์ แอนด์ โค); และ UBS Financial Services Inc. (UBS
บล.)
นอกจากนี้ ก.ล.ต. เปิดเผยว่าเจฟเฟอร์รี่
LLC, Nomura Securities International, Inc. และ Cantor Fitzgerald & Co เป็น
ยังเรียกเก็บเงิน
รายละเอียดของจุดโทษ
ตามที่ผู้ดูแลตลาดในขณะที่
แปดบริษัทแรกและบริษัทในเครือห้าแห่งตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ
คนละ 125 ล้านดอลลาร์ บริษัท Jefferies LLC และ Nomura Securities International ยอมจ่ายค่าปรับคนละ 50 ล้านดอลลาร์
ในทางกลับกัน Cantor Fitzgerald & Co.
ธนาคารเพื่อการลงทุนและบริษัทนายหน้าตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 10 ล้านดอลลาร์
ก.ล.ต. ชี้แจงว่า “รายละ 15 นายหน้า - ตัวแทนจำหน่าย
ถูกตั้งข้อหาละเมิดข้อกำหนดการบันทึกบางประการของหลักทรัพย์
พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนปี 1934 และล้มเหลวอย่างสมเหตุสมผลในการกำกับดูแลโดยมีจุดประสงค์เพื่อ
ป้องกันและตรวจจับการละเมิดเหล่านั้น
“DWS Investment Management Americas, Inc.,
ที่ปรึกษาการลงทุนถูกตั้งข้อหาละเมิดข้อกำหนดในการบันทึกข้อมูลบางประการ
ของที่ปรึกษาการลงทุนในปี 1940 และล้มเหลวในการกำกับดูแลอย่างสมเหตุสมผล
เพื่อป้องกันและตรวจจับการละเมิดเหล่านั้น”
สุนัขเฝ้าบ้านตั้งข้อสังเกตว่า บริษัท ที่เข้ารับการรักษา
ละเมิดข้อกำหนดการเก็บบันทึกของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางของประเทศและ
ได้เริ่มดำเนินการปรับปรุงของพวกเขา นโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติตาม.
ก.ล.ต. ยังได้ตั้งข้อสังเกตว่าตลาดอนุพันธ์
ผู้กำกับดูแลคณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าได้ประกาศข้อตกลงกับ
บริษัทสำหรับการดำเนินการที่เกี่ยวข้อง
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา
คณะกรรมการ (ก.ล.ต.) ประกาศเมื่อวันอังคารว่าผู้ค้านายหน้า 15 รายและบริษัทในเครือหนึ่งแห่ง
ที่ปรึกษาการลงทุนได้ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับรวมกันกว่า 1.1 พันล้านดอลลาร์
สำหรับความล้มเหลวในการบันทึกของพวกเขา
พื้นที่ ตัวควบคุมอเมริกัน กล่าวว่ามันเปิด "แพร่หลาย
การสื่อสารนอกช่องทาง” ในบริษัท
ก.ล.ต. ชี้แจงว่า “ตั้งแต่เดือนมกราคม 2018 ถึง
กันยายน 2021 พนักงานของบริษัทสื่อสารเกี่ยวกับธุรกิจเป็นประจำ
เรื่องโดยใช้แอปพลิเคชันส่งข้อความบนอุปกรณ์ส่วนตัวของพวกเขา
“บริษัทไม่ได้รักษาหรืออนุรักษ์ไว้
การสื่อสารนอกช่องทางเหล่านี้ส่วนใหญ่เป็นการละเมิด
กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง”
หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่าได้เรียกเก็บเงินจากธุรกิจ 16 แห่ง
องค์กรสำหรับ "ความล้มเหลวอย่างกว้างขวางและยาวนาน" เพื่อ "รักษา
และรักษาการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์ [ของพวกเขา]”
บริษัทที่ถูกเรียกเก็บเงินรวมถึงแปดรายต่อไปนี้
บริษัท: บาร์เคลย์ แคปิตอล อิงค์, Bank of America (BofA) Securities Inc., ซิตี้กรุ๊ป
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC และ
บริษัทหลักทรัพย์ ยูบีเอส จำกัด
จากแปดบริษัทนี้ ห้าแห่งถูกตั้งข้อหา
ร่วมกับบริษัทในเครือ ได้แก่ Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (หลักทรัพย์ธนาคารดอยซ์แบงก์), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), มอร์แกน สแตนลีย์ สมิธ
Barney LLC (มอร์แกน สแตนลีย์ แอนด์ โค); และ UBS Financial Services Inc. (UBS
บล.)
นอกจากนี้ ก.ล.ต. เปิดเผยว่าเจฟเฟอร์รี่
LLC, Nomura Securities International, Inc. และ Cantor Fitzgerald & Co เป็น
ยังเรียกเก็บเงิน
รายละเอียดของจุดโทษ
ตามที่ผู้ดูแลตลาดในขณะที่
แปดบริษัทแรกและบริษัทในเครือห้าแห่งตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ
คนละ 125 ล้านดอลลาร์ บริษัท Jefferies LLC และ Nomura Securities International ยอมจ่ายค่าปรับคนละ 50 ล้านดอลลาร์
ในทางกลับกัน Cantor Fitzgerald & Co.
ธนาคารเพื่อการลงทุนและบริษัทนายหน้าตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 10 ล้านดอลลาร์
ก.ล.ต. ชี้แจงว่า “รายละ 15 นายหน้า - ตัวแทนจำหน่าย
ถูกตั้งข้อหาละเมิดข้อกำหนดการบันทึกบางประการของหลักทรัพย์
พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนปี 1934 และล้มเหลวอย่างสมเหตุสมผลในการกำกับดูแลโดยมีจุดประสงค์เพื่อ
ป้องกันและตรวจจับการละเมิดเหล่านั้น
“DWS Investment Management Americas, Inc.,
ที่ปรึกษาการลงทุนถูกตั้งข้อหาละเมิดข้อกำหนดในการบันทึกข้อมูลบางประการ
ของที่ปรึกษาการลงทุนในปี 1940 และล้มเหลวในการกำกับดูแลอย่างสมเหตุสมผล
เพื่อป้องกันและตรวจจับการละเมิดเหล่านั้น”
สุนัขเฝ้าบ้านตั้งข้อสังเกตว่า บริษัท ที่เข้ารับการรักษา
ละเมิดข้อกำหนดการเก็บบันทึกของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางของประเทศและ
ได้เริ่มดำเนินการปรับปรุงของพวกเขา นโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติตาม.
ก.ล.ต. ยังได้ตั้งข้อสังเกตว่าตลาดอนุพันธ์
ผู้กำกับดูแลคณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าได้ประกาศข้อตกลงกับ
บริษัทสำหรับการดำเนินการที่เกี่ยวข้อง
- Bitcoin
- blockchain
- การปฏิบัติตามบล็อคเชน
- การประชุม blockchain
- coinbase
- เหรียญอัจฉริยะ
- เอกฉันท์
- การประชุม crypto
- การทำเหมือง crypto
- cryptocurrency
- ซึ่งกระจายอำนาจ
- Defi
- สินทรัพย์ดิจิทัล
- ethereum
- การคลัง Magnates
- FX สถาบัน
- เรียนรู้เครื่อง
- โทเค็นที่ไม่สามารถทำซ้ำได้
- เพลโต
- เพลโตไอ
- เพลโตดาต้าอินเทลลิเจนซ์
- Platoblockchain
- เพลโตดาต้า
- เพลโตเกม
- รูปหลายเหลี่ยม
- หลักฐานการเดิมพัน
- การควบคุม
- W3
- ลมทะเล
