สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้ประกาศเมื่อวันพุธว่า บริษัทได้ปรับ Loop Capital Markets ซึ่งเป็นธนาคารเพื่อการลงทุนและนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในชิคาโก จำนวน 100,000 ดอลลาร์สหรัฐฯ ฐานละเมิดกฎการลงทะเบียนที่ปรึกษาเทศบาลของหน่วยงานกำกับดูแล
ก.ล.ต. แจ้งข้อหา นายหน้า-ตัวแทนจำหน่าย เพื่อให้คำแนะนำแก่เทศบาลนครในประเทศโดยไม่ต้องจดทะเบียน
สุนัขเฝ้าบ้านกล่าวว่า Loop Capital Markets ไม่ยอมรับหรือปฏิเสธการค้นพบ แต่ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ บทลงโทษมาพร้อมกับดอกเบี้ย 5,456.73 ดอลลาร์สำหรับการแยกส่วนและการอคติ
“การดำเนินการนี้นับเป็นครั้งแรกที่สำนักงาน ก.ล.ต. ตั้งข้อหานายหน้า-ตัวแทนจำหน่าย ฐานละเมิดกฎการลงทะเบียนที่ปรึกษาเทศบาล” ผู้ดูแลตลาดกล่าวใน แถลงข่าว.
หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่า ระหว่างเดือนกันยายน 2017 ถึงกุมภาพันธ์ 2019 Loop Capital Markets ได้แนะนำให้เมืองในแถบมิดเวสต์ของสหรัฐอเมริกาลงทุนในตราสารหนี้บางประเภท
หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่าเมืองนี้ซื้อหลักทรัพย์ตามคำแนะนำโดยใช้การออกพันธบัตรของเทศบาล
อย่างไรก็ตาม ก.ล.ต. ในการสอบสวนที่ดำเนินการโดย Sally Hewitt และ Kristal Olson จาก Public Finance Abuse Unit ของคณะกรรมาธิการพบว่า Loop Capital Markets “ไม่ได้รักษาระบบที่ออกแบบมาอย่างเหมาะสมเพื่อกำกับดูแลกิจกรรมหลักทรัพย์ของเทศบาล”
สุนัขเฝ้าบ้านยังพบว่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ “มีขั้นตอนที่ไม่เพียงพอ รวมถึงวิธีการที่ไม่เพียงพอที่จะระบุการละเมิดกฎการลงทะเบียนที่ปรึกษาของเทศบาลที่อาจเกิดขึ้นได้”
LeeAnn Ghazil Gaunt หัวหน้าหน่วยงานปราบปรามการคลังสาธารณะของแผนกบังคับใช้กฎหมาย อธิบายว่ากฎการลงทะเบียนที่ปรึกษาของเทศบาลได้รับการออกแบบมาเพื่อปกป้องหน่วยงานของเทศบาลจากการละเมิด
Gaunt ตั้งข้อสังเกตเพิ่มเติมว่ากฎนี้ใช้กับผู้เข้าร่วมทั้งหมดในตลาดการเงินของประเทศ
“นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ลงทะเบียนจะต้องลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาของเทศบาล หรือละเว้นจากการมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่ปรึกษาของเทศบาล” เขากล่าวเสริม
ค่าใช้จ่ายล่าสุด
เมื่อเดือนที่แล้ว ก.ล.ต เรียกเก็บเงิน 18 บุคคลและนิติบุคคล สำหรับการมีส่วนร่วมในแผนการฉ้อฉลที่เกี่ยวข้องกับการแฮ็กบัญชีนายหน้าค้าปลีกออนไลน์หลายสิบบัญชี
ก.ล.ต. กล่าวว่าการแฮ็กเกิดขึ้นระหว่างปลายปี 2017 ถึงต้นปี 2018 และได้รับการประสานงานโดย Rahim Mohamed ชายชาวแคนาดา
หน่วยงานกำกับดูแลยังตั้งข้อสังเกตว่าบุคคลอื่น ๆ ทั้งในและนอกสหรัฐอเมริกาเข้าร่วมหรือได้รับประโยชน์จากโครงการนี้
ก่อนหน้านี้ในเดือนสิงหาคมสุนัขเฝ้าบ้านก็เช่นกัน ตั้งข้อหา 11 คน ต่อหน้าศาลแขวงสหรัฐในเขตทางตอนเหนือของรัฐอิลลินอยส์ในข้อหาฉ้อโกง
สี่ใน 11 คนเหล่านี้เป็นผู้ร่วมก่อตั้ง Forsage โครงการที่ ก.ล.ต. อธิบายว่าเป็น “โครงการพีระมิดคริปโตและ Ponzi ที่หลอกลวง”
ผู้ดูแลตลาดการเงินของสหรัฐพบว่าบุคคลดังกล่าวระดมทุนได้กว่า 300 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุนรายย่อยจากทั่วโลกผ่านโครงการนี้
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้ประกาศเมื่อวันพุธว่า บริษัทได้ปรับ Loop Capital Markets ซึ่งเป็นธนาคารเพื่อการลงทุนและนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในชิคาโก จำนวน 100,000 ดอลลาร์สหรัฐฯ ฐานละเมิดกฎการลงทะเบียนที่ปรึกษาเทศบาลของหน่วยงานกำกับดูแล
ก.ล.ต. แจ้งข้อหา นายหน้า-ตัวแทนจำหน่าย เพื่อให้คำแนะนำแก่เทศบาลนครในประเทศโดยไม่ต้องจดทะเบียน
สุนัขเฝ้าบ้านกล่าวว่า Loop Capital Markets ไม่ยอมรับหรือปฏิเสธการค้นพบ แต่ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ บทลงโทษมาพร้อมกับดอกเบี้ย 5,456.73 ดอลลาร์สำหรับการแยกส่วนและการอคติ
“การดำเนินการนี้นับเป็นครั้งแรกที่สำนักงาน ก.ล.ต. ตั้งข้อหานายหน้า-ตัวแทนจำหน่าย ฐานละเมิดกฎการลงทะเบียนที่ปรึกษาเทศบาล” ผู้ดูแลตลาดกล่าวใน แถลงข่าว.
หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่า ระหว่างเดือนกันยายน 2017 ถึงกุมภาพันธ์ 2019 Loop Capital Markets ได้แนะนำให้เมืองในแถบมิดเวสต์ของสหรัฐอเมริกาลงทุนในตราสารหนี้บางประเภท
หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่าเมืองนี้ซื้อหลักทรัพย์ตามคำแนะนำโดยใช้การออกพันธบัตรของเทศบาล
อย่างไรก็ตาม ก.ล.ต. ในการสอบสวนที่ดำเนินการโดย Sally Hewitt และ Kristal Olson จาก Public Finance Abuse Unit ของคณะกรรมาธิการพบว่า Loop Capital Markets “ไม่ได้รักษาระบบที่ออกแบบมาอย่างเหมาะสมเพื่อกำกับดูแลกิจกรรมหลักทรัพย์ของเทศบาล”
สุนัขเฝ้าบ้านยังพบว่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ “มีขั้นตอนที่ไม่เพียงพอ รวมถึงวิธีการที่ไม่เพียงพอที่จะระบุการละเมิดกฎการลงทะเบียนที่ปรึกษาของเทศบาลที่อาจเกิดขึ้นได้”
LeeAnn Ghazil Gaunt หัวหน้าหน่วยงานปราบปรามการคลังสาธารณะของแผนกบังคับใช้กฎหมาย อธิบายว่ากฎการลงทะเบียนที่ปรึกษาของเทศบาลได้รับการออกแบบมาเพื่อปกป้องหน่วยงานของเทศบาลจากการละเมิด
Gaunt ตั้งข้อสังเกตเพิ่มเติมว่ากฎนี้ใช้กับผู้เข้าร่วมทั้งหมดในตลาดการเงินของประเทศ
“นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ลงทะเบียนจะต้องลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาของเทศบาล หรือละเว้นจากการมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่ปรึกษาของเทศบาล” เขากล่าวเสริม
ค่าใช้จ่ายล่าสุด
เมื่อเดือนที่แล้ว ก.ล.ต เรียกเก็บเงิน 18 บุคคลและนิติบุคคล สำหรับการมีส่วนร่วมในแผนการฉ้อฉลที่เกี่ยวข้องกับการแฮ็กบัญชีนายหน้าค้าปลีกออนไลน์หลายสิบบัญชี
ก.ล.ต. กล่าวว่าการแฮ็กเกิดขึ้นระหว่างปลายปี 2017 ถึงต้นปี 2018 และได้รับการประสานงานโดย Rahim Mohamed ชายชาวแคนาดา
หน่วยงานกำกับดูแลยังตั้งข้อสังเกตว่าบุคคลอื่น ๆ ทั้งในและนอกสหรัฐอเมริกาเข้าร่วมหรือได้รับประโยชน์จากโครงการนี้
ก่อนหน้านี้ในเดือนสิงหาคมสุนัขเฝ้าบ้านก็เช่นกัน ตั้งข้อหา 11 คน ต่อหน้าศาลแขวงสหรัฐในเขตทางตอนเหนือของรัฐอิลลินอยส์ในข้อหาฉ้อโกง
สี่ใน 11 คนเหล่านี้เป็นผู้ร่วมก่อตั้ง Forsage โครงการที่ ก.ล.ต. อธิบายว่าเป็น “โครงการพีระมิดคริปโตและ Ponzi ที่หลอกลวง”
ผู้ดูแลตลาดการเงินของสหรัฐพบว่าบุคคลดังกล่าวระดมทุนได้กว่า 300 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุนรายย่อยจากทั่วโลกผ่านโครงการนี้
- Bitcoin
- blockchain
- การปฏิบัติตามบล็อคเชน
- การประชุม blockchain
- โบรกเกอร์
- coinbase
- เหรียญอัจฉริยะ
- เอกฉันท์
- การประชุม crypto
- การทำเหมือง crypto
- cryptocurrency
- ซึ่งกระจายอำนาจ
- Defi
- สินทรัพย์ดิจิทัล
- ethereum
- การคลัง Magnates
- เรียนรู้เครื่อง
- โทเค็นที่ไม่สามารถทำซ้ำได้
- เพลโต
- เพลโตไอ
- เพลโตดาต้าอินเทลลิเจนซ์
- Platoblockchain
- เพลโตดาต้า
- เพลโตเกม
- รูปหลายเหลี่ยม
- หลักฐานการเดิมพัน
- การควบคุม
- FX ขายปลีก
- W3
- ลมทะเล
