สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมอนุพันธ์ของสหรัฐฯ ได้สั่งปรับบริษัทจีน COFCO Corporation และ Chinatex Corporation Limited เป็นเงิน 720,000 ดอลลาร์
ค่าปรับคือการชำระค่าธรรมเนียมของ ซื้อขายล้างการละเมิดขีดจำกัดตำแหน่ง และการรายงานความล้มเหลวที่หน่วยงานกำกับดูแลจัดตั้งขึ้นต่อบริษัทต่างๆ
CFTC เมื่อวันศุกร์ที่ผ่านมากล่าวว่าได้ออกคำสั่งพร้อมกันในการยื่นและระงับข้อกล่าวหากับบริษัทต่างๆ
“คำสั่งพบว่าระหว่างวันที่ 22 เมษายนถึง 1 พฤษภาคม 2020 ผู้ค้า Chinatex มีส่วนร่วมในการซื้อขายแบบล้างเพื่อชำระสถานะการซื้อในบัญชีของบริษัทในเครือ และสร้างสถานะใหม่ในบัญชีของตนเองเพื่อผลประโยชน์สูงสุดของ บริษัทแม่ COFCO” หน่วยงานกำกับดูแลอธิบายในแถลงการณ์
คำสั่งของ CFTC ขอให้บริษัทต่างๆ “ยุติการละเมิดพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์และ” ข้อบังคับ CFTCตามที่เรียกเก็บเงิน”
เพิ่มเติมเกี่ยวกับคดีนี้
ในการอธิบายว่าการซื้อขายแบบล้างเกิดขึ้นได้อย่างไร CFTC ตั้งข้อสังเกตว่าผู้ค้า Chinatex ป้อนคำสั่งซื้อ การแลกเปลี่ยนข้ามทวีป (ICE) ฝ้ายหมายเลข 2 ฟิวเจอร์สในบัญชีของพวกเขา
พวกเขายังป้อนการหักล้างคำสั่งขายในบัญชีของบริษัทในเครือไปพร้อมๆ กัน เจ้าหน้าที่เฝ้าระวังกล่าว
“คำสั่งหักล้างมีไว้สำหรับเดือนที่จัดส่งเดียวกัน และในราคาที่โดยปกติจะอยู่ภายในขีดราคาเดียวของกันและกัน ผู้ค้าจัดโครงสร้างคำสั่งซื้อเพื่อให้แน่ใจว่ามีการสั่งซื้อคำสั่งชดเชยหนึ่งชุดก่อนที่จะเข้าสู่ชุดถัดไป” CFTC อธิบาย
“คำสั่งซื้อดังกล่าวไม่ได้มีจุดมุ่งหมายเพื่อรับตำแหน่งโดยสุจริตในตลาด แต่เป็นการเลิกกิจการและสร้างสถานะใหม่พร้อมทั้งลดความเสี่ยงและการแข่งขันด้านราคา”
ในคำสั่งที่ออก CFTC กล่าวว่ายังพบว่า COFCO มีความผิดในการละเมิดกฎเกณฑ์การจำกัดตำแหน่งเก็งกำไรในขณะที่ทำการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ICE Cotton No. 2
หน่วยงานกำกับดูแลอธิบายว่า "ตามคำสั่งดังกล่าว ในเดือนมีนาคม 2020 บริษัทสาขาต่างๆ ของ COFCO ถือสถานะ Short สุทธิเกินกว่าขีดจำกัดตำแหน่งสัญญาเดียวและทุกเดือนจำนวน 5,000 สัญญาที่บังคับใช้ในขณะนั้น
“ในทำนองเดียวกัน ในเดือนพฤศจิกายน 2021 บริษัทในเครือหลายแห่งของ COFCO มีสถานะ Short สุทธิเกินกว่าขีดจำกัดตำแหน่งในเดือนเดียวของสัญญา 5,950 สัญญาในขณะนั้น บริษัทย่อยยังล้มเหลวในการยื่นรายงานที่จำเป็นบางรายการซึ่งสะท้อนถึงความเสี่ยงในตลาดเงินสดของพวกเขาอย่างถูกต้องแม่นยำ”
การกระทำที่คล้ายกัน
ตามข้อมูลของ CFTC เมื่อวันที่ 20 กรกฎาคม ICE Futures US ซึ่งเป็นตลาดสำหรับการซื้อขายฟิวเจอร์สและออปชั่น ได้ตัดสินลงโทษทางวินัยกับ Chinatex และบริษัทในเครือในข้อหาละเมิดแนวทางปฏิบัติทางการค้า
การลงโทษทางวินัยยังครอบคลุมถึงการดำเนินการของบริษัทและบริษัทในเครือที่กล่าวว่าเป็นอันตรายต่อการแลกเปลี่ยน
นอกจากนี้ยังครอบคลุมถึงการใช้ข้อมูลระบุตัวตนผู้ค้าโดยไม่ได้รับอนุญาต การละเมิดขีดจำกัดตำแหน่ง การใช้การยกเว้นการป้องกันความเสี่ยงในทางที่ผิด และความล้มเหลวในการกำกับดูแล”
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมอนุพันธ์ของสหรัฐฯ ได้สั่งปรับบริษัทจีน COFCO Corporation และ Chinatex Corporation Limited เป็นเงิน 720,000 ดอลลาร์
ค่าปรับคือการชำระค่าธรรมเนียมของ ซื้อขายล้างการละเมิดขีดจำกัดตำแหน่ง และการรายงานความล้มเหลวที่หน่วยงานกำกับดูแลจัดตั้งขึ้นต่อบริษัทต่างๆ
CFTC เมื่อวันศุกร์ที่ผ่านมากล่าวว่าได้ออกคำสั่งพร้อมกันในการยื่นและระงับข้อกล่าวหากับบริษัทต่างๆ
“คำสั่งพบว่าระหว่างวันที่ 22 เมษายนถึง 1 พฤษภาคม 2020 ผู้ค้า Chinatex มีส่วนร่วมในการซื้อขายแบบล้างเพื่อชำระสถานะการซื้อในบัญชีของบริษัทในเครือ และสร้างสถานะใหม่ในบัญชีของตนเองเพื่อผลประโยชน์สูงสุดของ บริษัทแม่ COFCO” หน่วยงานกำกับดูแลอธิบายในแถลงการณ์
คำสั่งของ CFTC ขอให้บริษัทต่างๆ “ยุติการละเมิดพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์และ” ข้อบังคับ CFTCตามที่เรียกเก็บเงิน”
เพิ่มเติมเกี่ยวกับคดีนี้
ในการอธิบายว่าการซื้อขายแบบล้างเกิดขึ้นได้อย่างไร CFTC ตั้งข้อสังเกตว่าผู้ค้า Chinatex ป้อนคำสั่งซื้อ การแลกเปลี่ยนข้ามทวีป (ICE) ฝ้ายหมายเลข 2 ฟิวเจอร์สในบัญชีของพวกเขา
พวกเขายังป้อนการหักล้างคำสั่งขายในบัญชีของบริษัทในเครือไปพร้อมๆ กัน เจ้าหน้าที่เฝ้าระวังกล่าว
“คำสั่งหักล้างมีไว้สำหรับเดือนที่จัดส่งเดียวกัน และในราคาที่โดยปกติจะอยู่ภายในขีดราคาเดียวของกันและกัน ผู้ค้าจัดโครงสร้างคำสั่งซื้อเพื่อให้แน่ใจว่ามีการสั่งซื้อคำสั่งชดเชยหนึ่งชุดก่อนที่จะเข้าสู่ชุดถัดไป” CFTC อธิบาย
“คำสั่งซื้อดังกล่าวไม่ได้มีจุดมุ่งหมายเพื่อรับตำแหน่งโดยสุจริตในตลาด แต่เป็นการเลิกกิจการและสร้างสถานะใหม่พร้อมทั้งลดความเสี่ยงและการแข่งขันด้านราคา”
ในคำสั่งที่ออก CFTC กล่าวว่ายังพบว่า COFCO มีความผิดในการละเมิดกฎเกณฑ์การจำกัดตำแหน่งเก็งกำไรในขณะที่ทำการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ICE Cotton No. 2
หน่วยงานกำกับดูแลอธิบายว่า "ตามคำสั่งดังกล่าว ในเดือนมีนาคม 2020 บริษัทสาขาต่างๆ ของ COFCO ถือสถานะ Short สุทธิเกินกว่าขีดจำกัดตำแหน่งสัญญาเดียวและทุกเดือนจำนวน 5,000 สัญญาที่บังคับใช้ในขณะนั้น
“ในทำนองเดียวกัน ในเดือนพฤศจิกายน 2021 บริษัทในเครือหลายแห่งของ COFCO มีสถานะ Short สุทธิเกินกว่าขีดจำกัดตำแหน่งในเดือนเดียวของสัญญา 5,950 สัญญาในขณะนั้น บริษัทย่อยยังล้มเหลวในการยื่นรายงานที่จำเป็นบางรายการซึ่งสะท้อนถึงความเสี่ยงในตลาดเงินสดของพวกเขาอย่างถูกต้องแม่นยำ”
การกระทำที่คล้ายกัน
ตามข้อมูลของ CFTC เมื่อวันที่ 20 กรกฎาคม ICE Futures US ซึ่งเป็นตลาดสำหรับการซื้อขายฟิวเจอร์สและออปชั่น ได้ตัดสินลงโทษทางวินัยกับ Chinatex และบริษัทในเครือในข้อหาละเมิดแนวทางปฏิบัติทางการค้า
การลงโทษทางวินัยยังครอบคลุมถึงการดำเนินการของบริษัทและบริษัทในเครือที่กล่าวว่าเป็นอันตรายต่อการแลกเปลี่ยน
นอกจากนี้ยังครอบคลุมถึงการใช้ข้อมูลระบุตัวตนผู้ค้าโดยไม่ได้รับอนุญาต การละเมิดขีดจำกัดตำแหน่ง การใช้การยกเว้นการป้องกันความเสี่ยงในทางที่ผิด และความล้มเหลวในการกำกับดูแล”
- Bitcoin
- blockchain
- การปฏิบัติตามบล็อคเชน
- การประชุม blockchain
- coinbase
- เหรียญอัจฉริยะ
- เอกฉันท์
- การประชุม crypto
- การทำเหมือง crypto
- cryptocurrency
- ซึ่งกระจายอำนาจ
- Defi
- สินทรัพย์ดิจิทัล
- ethereum
- การคลัง Magnates
- เรียนรู้เครื่อง
- โทเค็นที่ไม่สามารถทำซ้ำได้
- เพลโต
- เพลโตไอ
- เพลโตดาต้าอินเทลลิเจนซ์
- Platoblockchain
- เพลโตดาต้า
- เพลโตเกม
- รูปหลายเหลี่ยม
- หลักฐานการเดิมพัน
- การควบคุม
- FX ขายปลีก
- W3
- ลมทะเล
