บุคคลที่ซ่อนอยู่เบื้องหลังการทำธุรกรรม cryptocurrency เพื่อหลอกลวงนักลงทุนควรคาดหวังว่าสำนักงาน ก.ล.ต. จะติดตามกิจกรรมที่ผิดกฎหมายของพวกเขาและทำให้พวกเขารับผิดชอบต่อการกระทำของพวกเขา
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้ตั้งข้อหาโปรโมเตอร์ในแคลิฟอร์เนียในข้อหาฉ้อโกงเกี่ยวกับ Bitcoin หน่วยงานกำกับดูแลประกาศเมื่อวันที่ 18 พฤศจิกายน พ.ศ. 2021 Ryan Ginster ผู้ก่อการ
“…ดำเนินการเสนอหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนและหลอกลวงสองรายการซึ่งระดมทุนได้มากกว่า 3.6 ล้านดอลลาร์ในสกุลเงินดิจิทัลจากนักลงทุนรายย่อย”
การร้องเรียนที่ยื่นฟ้อง ตั้งข้อหาผู้จัดว่าละเมิด:
👉 บทบัญญัติว่าด้วยการต่อต้านการฉ้อโกงและการลงทะเบียนของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 1933
👉 พระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 1934
การร้องเรียนพยายาม:
🔴 คำสั่งห้ามถาวร
🔴 การถอดถอนด้วยผลประโยชน์อคติ
🔴 บทลงโทษทางแพ่ง
— ก.ล.ต. (@SECGov) November 18, 2021
ก.ล.ต. กล่าวหาในการร้องเรียนว่าเขาเพิ่มจำนวนดังกล่าวเป็น Bitcoin ในช่วงสามปีที่ผ่านมา ในกระบวนการนี้ มีการกล่าวว่ามีการใช้แพลตฟอร์มออนไลน์สองแพลตฟอร์ม ซึ่งให้คำมั่นสัญญาว่าจะให้ผลตอบแทนสูงแก่นักลงทุนรายย่อยอย่างไม่ถูกต้อง รวมถึงข้อหายักยอกเงินอย่างน้อย 1 ล้านดอลลาร์จากกองทุนที่ระดมได้
Michele Wein Layne ผู้อำนวยการภูมิภาคสำนักงาน LA สำนักงาน ก.ล.ต ระบุ,
“บุคคลที่ซ่อนอยู่เบื้องหลังการทำธุรกรรม cryptocurrency เพื่อหลอกลวงนักลงทุนควรคาดหวังว่าสำนักงาน ก.ล.ต. จะติดตามกิจกรรมที่ผิดกฎหมายของพวกเขาและทำให้พวกเขารับผิดชอบต่อการกระทำของพวกเขา”
ก.ล.ต. กระชับมือ
นอกจากนั้น เรกูเลเตอร์ก็มี การเผยแพร่ ผลการบังคับใช้สำหรับงบประมาณ ก.ล.ต. ได้ประกาศฟ้อง 434 การกระทำใหม่รวมถึงภัยคุกคามใหม่ที่เกิดขึ้นในพื้นที่ crypto Gurbir S. Grewal ผู้อำนวยการกองบังคับการก.ล.ต. เด่น,
“ปีนี้ได้เห็นการดำเนินการบังคับใช้ที่มีความสำคัญอย่างยิ่งยวดและไม่ซ้ำกันหลายครั้ง…”
ในบรรดาการกระทำเหล่านี้ เราจำได้ว่าสำนักงาน ก.ล.ต. เรียกเก็บเงินจาก Poloniex LLC จำนวน 10 ล้านดอลลาร์ "สำหรับการดำเนินการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลออนไลน์ที่ไม่ได้ลงทะเบียน" ในเดือนสิงหาคมปีนี้ ไม่นานหลังจากนั้นในเดือนกันยายน ก.ล.ต. ได้ยื่นฟ้อง BitConnect และผู้บริหารระดับสูงในข้อหาฉ้อโกงมูลค่า 2 พันล้านดอลลาร์
ก.ล.ต. ได้เข้มงวดการตรวจสอบภาค crypto ทั้งหมดมาระยะหนึ่งแล้ว ล่าสุด BlockFi ตามข่าว อยู่ภายใต้เรดาร์ของหน่วยงานกำกับดูแลสำหรับโปรแกรมการให้กู้ยืมซึ่งให้ความสนใจกับโทเค็นดิจิทัล ก่อนหน้านี้ สุนัขเฝ้าบ้านอ้างว่าผลิตภัณฑ์ Lend ของ Coinbase นั้นคล้ายกับ "ความปลอดภัย"
ในทางตรงกันข้าม เราควรสังเกตกรณีก่อนหน้านี้จาก คอนเนตทิคั. ในอีกเรื่องหนึ่ง คณะลูกขุนพบว่าผลิตภัณฑ์สินทรัพย์ดิจิทัลหลายรายการที่เชื่อมโยงกับการดำเนินการขุด cryptocurrency ไม่ถือเป็น "หลักทรัพย์"
ในขณะเดียวกัน สำนักงานการศึกษาและสนับสนุนนักลงทุนของ ก.ล.ต. ได้ออกคำเตือนให้นักลงทุนทราบเกี่ยวกับความเป็นไปได้ หลอกลวง ที่ด้านหน้าสินทรัพย์ดิจิทัล
พูดถึงเรื่องหลอกลวง ใหม่ การวิจัย ได้นำมาซึ่งแสงสว่างที่พันล้านถูกขโมยจากโปรโตคอลการเงินแบบกระจายอำนาจ (DeFi) ในปีนี้ มีรายงานว่าการใช้ประโยชน์จากโปรโตคอล DApps และ DEX ส่งผลให้เกิดการสูญเสียถึง 12 พันล้านดอลลาร์ในปี 2021 จนถึงเดือนพฤศจิกายน
ที่จะลงทุน?
สมัครรับจดหมายข่าวของเรา