AMF, 123 Yatırım Yöneticisine 200,000 Euro Ceza Verdi PlatoBlockchain Veri Zekası. Dikey Arama. Ai.

AMF 123 Yatırım Yöneticisine 200,000 Euro Para Cezası Verdi

Zaman Damgası: 18 Temmuz 2022 5:26

Autorité des Marchés Financiers (AMF) Uygulama Komitesi, bir portföy varlık yönetimi şirketine mesleki kurallarını ihlal ettiği gerekçesiyle 200,000 Euro para cezası verdi.  tahviller  .

Göre basın bülteniFransız gözlemcinin 123 Temmuz'da aldığı ve bugün yürürlüğe giren kararla cezaya çarptırılan 6 Yatırım Yöneticisi oldu. İlk etapta, İcra Komitesi, 123 Yatırım Yöneticisinin pazarlama ve açıklama prosedürlerinin, hatalı düzenleyici referanslar içerdikleri ve Yatırımcı tarafından yürütülen kontrolleri belirtmedikleri için operasyonel olmadığını tespit etti.  uyma  subay.

123 Yatırım Yöneticilerinin ayrıca, yönetim altındaki fonların özellikleri ve e-postalarda, videolarda, raporlarda ve yatırımcılara gönderilen mektuplarda tahsil edilen ücretler hakkında doğru, açık ve yanıltıcı olmayan bilgiler sağlama konusunda başarısız oldukları da tespit edildi.

Sonuç olarak Komite, 123 Yatırım Yöneticisinin, incelenen dönem boyunca müşterilerini yanıltarak dürüst, sadık ve profesyonel davranma yükümlülüklerini ihlal etmediğini tespit etti. Bu bilgiler aslında fonun oluşturulma aşamasında 123 Yatırım Yöneticisi tarafından müşterilere sağlanmıştır.

Bu iddia edilen ihlal, 123 Yatırım Yöneticisinin danışman ücretlerinin bir kısmını yönetmeye ilişkin fon kurallarını ihlal etmediğinin tespit edilmesinin ardından reddedildi. Komiteye göre, 123 Yatırım Yöneticisinin üçüncü taraflardan alınan tavsiyeleri ve bu tavsiyeler sonucunda alınan yönetim kararlarını izlemeye yönelik bir prosedürü yoktu.

Komite, 123 Yatırım Yöneticisinin dış danışmanların fon yönetimi konusundaki tavsiyelerini kontrol edemediğini tespit etti.

AMF'den Finansal Yatırım Danışmanına kınama

AMF Komitesi ihraç Mayıs ayında finansal yatırım danışmanı Auvergne Investissement Hôtels'e kınama ve 150,000 Euro para cezası verildi. Yönetim Kurulu Başkanı Serge Emery'ye de 50,000 yıl men cezası ve XNUMX Euro para cezası verildi.

Auvergne Investissement Hôtels, müşterilerinin Şubat 2017 ile Ekim 2019 arasında Fransa'da satılmasına izin verilmeyen iki Alman alternatif yatırım fonunun (AIF) hisselerine abone olmasını sağladı.

Autorité des Marchés Financiers (AMF) Uygulama Komitesi, bir portföy varlık yönetimi şirketine mesleki kurallarını ihlal ettiği gerekçesiyle 200,000 Euro para cezası verdi.  tahviller  .

Göre basın bülteniFransız gözlemcinin 123 Temmuz'da aldığı ve bugün yürürlüğe giren kararla cezaya çarptırılan 6 Yatırım Yöneticisi oldu. İlk etapta, İcra Komitesi, 123 Yatırım Yöneticisinin pazarlama ve açıklama prosedürlerinin, hatalı düzenleyici referanslar içerdikleri ve Yatırımcı tarafından yürütülen kontrolleri belirtmedikleri için operasyonel olmadığını tespit etti.  uyma  subay.

123 Yatırım Yöneticilerinin ayrıca, yönetim altındaki fonların özellikleri ve e-postalarda, videolarda, raporlarda ve yatırımcılara gönderilen mektuplarda tahsil edilen ücretler hakkında doğru, açık ve yanıltıcı olmayan bilgiler sağlama konusunda başarısız oldukları da tespit edildi.

Sonuç olarak Komite, 123 Yatırım Yöneticisinin, incelenen dönem boyunca müşterilerini yanıltarak dürüst, sadık ve profesyonel davranma yükümlülüklerini ihlal etmediğini tespit etti. Bu bilgiler aslında fonun oluşturulma aşamasında 123 Yatırım Yöneticisi tarafından müşterilere sağlanmıştır.

Bu iddia edilen ihlal, 123 Yatırım Yöneticisinin danışman ücretlerinin bir kısmını yönetmeye ilişkin fon kurallarını ihlal etmediğinin tespit edilmesinin ardından reddedildi. Komiteye göre, 123 Yatırım Yöneticisinin üçüncü taraflardan alınan tavsiyeleri ve bu tavsiyeler sonucunda alınan yönetim kararlarını izlemeye yönelik bir prosedürü yoktu.

Komite, 123 Yatırım Yöneticisinin dış danışmanların fon yönetimi konusundaki tavsiyelerini kontrol edemediğini tespit etti.

AMF'den Finansal Yatırım Danışmanına kınama

AMF Komitesi ihraç Mayıs ayında finansal yatırım danışmanı Auvergne Investissement Hôtels'e kınama ve 150,000 Euro para cezası verildi. Yönetim Kurulu Başkanı Serge Emery'ye de 50,000 yıl men cezası ve XNUMX Euro para cezası verildi.

Auvergne Investissement Hôtels, müşterilerinin Şubat 2017 ile Ekim 2019 arasında Fransa'da satılmasına izin verilmeyen iki Alman alternatif yatırım fonunun (AIF) hisselerine abone olmasını sağladı.

Zaman Damgası:

Den fazla Finans Meclisleri