Amerikan aracı kurumunun Cuma günü yaptığı açıklamaya göre, Charles Schwab Corp, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) tarafından robo danışmanlık çözümlerinin tarih açıklamalarının konserleri hakkında bir soruşturmayla karşı karşıya.
Menkul kıymetler piyasası düzenleyicisine bir Form 8-K başvurusunda bulunan broker, uygunluk incelemesinden kaynaklanan bir soruşturmaya yanıt verdiğini söyledi. "Soruşturma büyük ölçüde Schwab Intelligent Portfolios® (SIP) dijital danışmanlık çözümüyle ilgili tarihi ifşaatlarla ilgilidir" diye ekledi.
Banka Hesabı Alternatifi. Ticari Hesap IBAN'ı.
Komisyoncu, soruşturmada şimdi SEC ile işbirliği yaptığını ve 'seçeneklerini değerlendirdiğini' daha da detaylandırdı.
Charles Schwab Amerika Birleşik Devletleri'nde faaliyet gösteren en büyük aracı kurumlardan biridir ve indirim komisyoncusu olarak faaliyetleriyle tanınmaktadır. Robot danışman hizmetleri, müşteri fonlarını müşteri anketlerine göre otomatik olarak borsada işlem gören fonlara (ETF'ler) tahsis ediyor.
Önerilen makaleler
GIBXChange Digital Bank Exchange, MT5'i Yakında Piyasaya SürüyorMakaleye git >>
Otomatik hizmet, bir önceki yıla göre yüzde 64 artışla 31 Mart 2021 itibariyle yaklaşık 51 milyar dolar müşteri varlığı aldı.
Finansallara Etkisi
Komisyoncu şimdi soruşturmanın ikinci çeyrek finansalları üzerindeki etkisini bekliyor.
“Soruşturmanın durumu göz önüne alındığında, Schwab'ın 2021 ikinci çeyreği mali sonuçları, 200 milyon dolarlık bir yükümlülük ve ilgili indirilemeyen ücret içerecek. Şirketin nihai sorumluluğu, konunun sonucuna bağlı olarak değişebilir ”diye ekledi.
Ayrıca Schwab'ın Birleşik Krallık'taki yan kuruluşu bir sorunla karşı karşıya kaldı. £ 8.96 milyon para cezası geçen yılın sonlarında müşteri varlıklarının korunamaması nedeniyle.
Bu arada aracı kurum geçen yıl yerel rakip TD Ameritrade'i satın aldı ve şu anda bu bağlı kuruluş platformunu mevcut teklifine entegre ediyor. Entegrasyon sürecinin devam etmesi bekleniyor şirkete yaklaşık 1.6 milyar dolara mal oldu. Schwab da kapandı diğer birkaç satın alma anlaşması geçen yıl.
- "
- Hesap
- edinme
- danışma
- Amerikan
- etrafında
- göre
- Varlıklar
- Oto
- Otomatik
- Banka
- Milyar
- komisyoncu
- komisyonculuk
- simsarlık
- iş
- ücret
- Charles
- Charles Schwab
- kapalı
- alın
- şirket
- uyma
- Corp
- dijital
- İndirim
- ETF’ler
- takas
- yüzler
- karşı
- Başarısızlık
- mali
- mali
- Airdrop Formu
- Cuma
- para
- tarih
- HTTPS
- darbe
- bütünleşme
- soruşturma
- IT
- yükümlülük
- yerel
- Mart
- pazar
- milyon
- teklif
- işletme
- Operasyon
- Diğer
- platform
- sonda
- korumak
- Sonuçlar
- SEC
- Senetler
- Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu
- Hizmetler
- Çözümler
- Devletler
- Durum
- TD
- TD Ameritrade
- Birleşik
- İngiltere
- USA
- us
- yıl