Avustralya Federal Mahkemesi, Dixon Advisory olarak bilinen Dixon Advisory and Superannuation Services Limited'i 7.2 milyon Avustralya Doları para cezasıyla cezalandırdı.ASIC) Pazartesi günü açıklandı.
Ayrıca şirketin yasal masraflarını karşılamak için düzenleyici kuruma 800,000 Avustralya Doları ödemesi gerekiyor.
Ceza, Dixon Advisory'nin altı temsilcisinin müşteri çıkarlarını güvence altına alma ve onlara en iyi mali danışmanlığı sağlama görevlerini yerine getirmemesi nedeniyle geldi. Bu temsilciler Ekim 53 ile Mayıs 2015 arasında 2019 kez düzenlemeleri ihlal etti.
ASIC Başkan Yardımcısı Sarah Court, "Lisans sahiplerinin, temsilcilerinin müşterilerinin özel ihtiyaçlarını ve koşullarını dikkate aldığından emin olmaları gerekiyor" dedi.
“Müşteri koşullarını yansıtmayan tavsiyelerin veya her duruma uyan tek çözüme yol açan tavsiye modellerinin en iyi çıkar görevini karşılama olasılığı daha düşüktür tahviller ve müşterileri sermaye kaybı riskine maruz bırakabilir.”
Sorunlu Bir Şirket
Bu senenin başlarında, ASIC işletme ruhsatını iptal etti Harici ortak yöneticilerin atanmasının ardından Dixon Advisory'nin.
Dixon Advisory bir dizi finansal hizmet sunmaktadır. Web sitesine göre sunduğu hizmetler arasında stratejik finansal tavsiye, yatırım tavsiyesi, emlak planlaması ve çok daha fazlası yer alıyor.
Sorunlar, 2020 yılında Avustralyalı düzenleyicinin, iddia edilen çatışmalar, çıkarların ihlali ve uygunsuz tavsiyeler nedeniyle şirkete karşı hukuki ceza davası açmasıyla başladı.
Artan cezalar o kadar ağırdı ki, yöneticiler Dixon'ın birçok müşterisinden alternatif finansal hizmet danışmanlık platformlarına geçmelerini bile istedi. Müşterilerin iddiaları ve 2021 sonlarında açılan iki toplu dava sonrasında şirketin iflas etmesi zaten bekleniyordu.
Düzenleyici ve Dixon, Temmuz 2021'de sorunu çözmek için anlaştılar. toplumsal Ceza Firmanın çeşitli iddiaları kabul etmesiyle ilgili sorunlar.
“İhlaller temsilcilerin izole veya izinsiz davranışlarının sonucu değildi. Avustralyalı Yargıç McEvoy, altı temsilcinin yaklaşık üç buçuk yıl süren ihlalleri işlediğini belirtti.
Avustralya Federal Mahkemesi, Dixon Advisory olarak bilinen Dixon Advisory and Superannuation Services Limited'i 7.2 milyon Avustralya Doları para cezasıyla cezalandırdı.ASIC) Pazartesi günü açıklandı.
Ayrıca şirketin yasal masraflarını karşılamak için düzenleyici kuruma 800,000 Avustralya Doları ödemesi gerekiyor.
Ceza, Dixon Advisory'nin altı temsilcisinin müşteri çıkarlarını güvence altına alma ve onlara en iyi mali danışmanlığı sağlama görevlerini yerine getirmemesi nedeniyle geldi. Bu temsilciler Ekim 53 ile Mayıs 2015 arasında 2019 kez düzenlemeleri ihlal etti.
ASIC Başkan Yardımcısı Sarah Court, "Lisans sahiplerinin, temsilcilerinin müşterilerinin özel ihtiyaçlarını ve koşullarını dikkate aldığından emin olmaları gerekiyor" dedi.
“Müşteri koşullarını yansıtmayan tavsiyelerin veya her duruma uyan tek çözüme yol açan tavsiye modellerinin en iyi çıkar görevini karşılama olasılığı daha düşüktür tahviller ve müşterileri sermaye kaybı riskine maruz bırakabilir.”
Sorunlu Bir Şirket
Bu senenin başlarında, ASIC işletme ruhsatını iptal etti Harici ortak yöneticilerin atanmasının ardından Dixon Advisory'nin.
Dixon Advisory bir dizi finansal hizmet sunmaktadır. Web sitesine göre sunduğu hizmetler arasında stratejik finansal tavsiye, yatırım tavsiyesi, emlak planlaması ve çok daha fazlası yer alıyor.
Sorunlar, 2020 yılında Avustralyalı düzenleyicinin, iddia edilen çatışmalar, çıkarların ihlali ve uygunsuz tavsiyeler nedeniyle şirkete karşı hukuki ceza davası açmasıyla başladı.
Artan cezalar o kadar ağırdı ki, yöneticiler Dixon'ın birçok müşterisinden alternatif finansal hizmet danışmanlık platformlarına geçmelerini bile istedi. Müşterilerin iddiaları ve 2021 sonlarında açılan iki toplu dava sonrasında şirketin iflas etmesi zaten bekleniyordu.
Düzenleyici ve Dixon, Temmuz 2021'de sorunu çözmek için anlaştılar. toplumsal Ceza Firmanın çeşitli iddiaları kabul etmesiyle ilgili sorunlar.
“İhlaller temsilcilerin izole veya izinsiz davranışlarının sonucu değildi. Avustralyalı Yargıç McEvoy, altı temsilcinin yaklaşık üç buçuk yıl süren ihlalleri işlediğini belirtti.
- Bitcoin
- blockchain
- blockchain uyumluluğu
- blockchain konferansı
- coinbase
- zeka
- Fikir birliği
- kripto konferansı
- kripto madenciliği
- cryptocurrency
- Merkezi olmayan
- Defi
- Dijital Varlıklar
- Ethereum
- Finans Meclisleri
- makine öğrenme
- değiştirilemez jeton
- Platon
- plato yapay zekası
- Plato Veri Zekası
- Platoblok zinciri
- PlatoVeri
- plato oyunu
- Çokgen
- hissesini kanıtı
- Perakende FX
- W3
- zefirnet
