ESMA, DTCC Türevleri Deposunu €408K Para Cezası ile Slaps

Avrupa Menkul Kıymetler ve Piyasalar Kurumu (ESMA) Pazartesi günü yaptığı açıklamada, Avrupa Piyasa Altyapısı Yönetmeliği (EMIR) kapsamında rapor edilen verilerdeki çoklu ihlaller nedeniyle DTCC Türev Ürünler Deposu Plc'ye (DDRL) toplam 408,000 € ceza uyguladığını duyurdu.

Avrupa Birliği düzenleyicisi, ticaret deposunun veri gizliliği, veri bütünlüğü ve verilere doğrudan ve anında erişim ile ilgili yedi ihlal yaptığını ayrıntılı olarak açıkladı. 2014 ve 2018 yılları arasında yapılan ihlaller, DDRL'nin ihmalinin sonucuydu.

Düzenleyici, ihlallerin belirli varlık yöneticilerine almamaları gereken veri erişimiyle, DDRL'ye bildirilen belirli bilgilerin özünü değiştirerek BT ​​sistemini kurma ve düzenleyicilere ilgili verilere doğrudan ve anında erişim sağlayamama ile ilgili olduğunu ayrıntılandırdı. .

Dahası, ticaret deposu yanlış verilere dayalı raporlar üreterek düzenleyicilere verilerine doğrudan ve anında erişim sağlayamadı. Sorumlulukları ve yetkileri doğrultusunda almaya hak kazandıkları işlem verilerini sağlamadığı gibi, OTC türev sözleşmelerine ilişkin tüm işlem verilerini de sağlamadı.

Gerekli Veri Raporlama Yükümlülükleri

ESMA'nın Geçici Başkanı Anneli Tuominen, “DRL'ye karşı bugünkü eylem, ESMA'nın veri gizliliği, bütünlüğü ve erişimi ile ilgili yükümlülüklerine uyan ticari depolara verdiği önemi vurgulamaktadır.

“MKT ve türev piyasa denetçilerine zamanında, doğru ve gizli verilerin sağlanması, AB türev piyasalarında sistemik riskin izlenmesini ve tanımlanmasını kolaylaştırmak için temel bir gerekliliktir.”

EMIR hükümleri, ticaret havuzlarını, gizliliğin ve bütünlüğün korunmasını sağlayan düzenleyicilere veri sağlamak için görevlendirir. AB düzenleyicisine göre, DDRL ilk ticaret deposu oldu. veri raporlama yükümlülüklerini ihlal etmek.

Ticaret deposu artık ESMA'nın kararına karşı Avrupa Denetim Otoritelerinin Temyiz Kurulu'na itiraz edebilir.

Tuominen, "ESMA bu alanı izlemeye ve istikrarlı ve düzenli finansal piyasaları teşvik etmek için gerekli adımları atmaya devam edecek" dedi.