Mali ve Sermaye Piyasası Komisyonu (FCMC) perşembe günü yaptığı açıklamada, kara para aklamayı önleme (AML) ve terörle mücadele ve nükleer silahların yayılmasının finansmanına (AML/CTPF) ilişkin düzenleyici kararların ihlali nedeniyle Rietumu Banka'ya 5.85 milyon Euro para cezası verdiğini duyurdu. . Basın açıklamasına göre finans kurumunun, tespit edilen ancak kamuya açıklanmayan ihlalleri ele almak için bir dizi yasal yükümlülüğe de uyması gerekecek.
Karar Letonyalı gözlemcinin ardından geldi Şirket hakkında soruşturma başlattı 2019 ve 2020 döneminde AML/CTPF uyumluluğunun hedeflenmesi ve iç kontrol sisteminin kontrol edilerek bankanın yurt içi finansal altyapının zarar görmesini önleyerek riskleri doğru şekilde yönetip yönetemediğinin kontrol edilmesi.
“Denetimler sırasında FCMC, bankanın iç kontrol sistemi ve risk yönetiminin yeterince etkili olmamasıyla ilgili usulsüzlükleri ve eksiklikleri tespit etti ve ayrıca bankanın ödeme hizmeti sağlayıcılarının (yabancı ülkeler dahil) faaliyetleriyle ilişkili riskleri yeterince değerlendirmediği sonucuna vardı. ) ve bazı durumlarda müşteriye özgü ML/TPF riskinin düzeyi, gerçek risk düzeyinden daha düşük olarak belirlendi" yorumunu yaptı FCMC.
Önerilen makaleler
Kripto Para Birimi Ticareti Hakkında Bilgi Edinmek İçin Ödeme AlınMakaleye git >>
Ayrıca komisyon, Rietumu Banka'da bu sorunları çözmek için yeterli kaynağın bulunmadığını, bunun da müşterileri etkileyen inceleme ve işlem izleme sürecinde usulsüzlük iddialarına yol açtığını belirtti. Bununla birlikte FCMC, bankadan müşterilerinin risk değerlendirme puanlama sistemini gözden geçirmesini ve diğer yükümlülüklerin yanı sıra bankanın iç kontrol sisteminin AML/CTPF düzenleyici gerekliliklerine uygunluğu ve etkinliği konusunda bağımsız bir değerlendirme yapmasını istedi.
Bankaya Ceza Kesildi
Gözlemci, Rietumu Banka'ya kesilen para cezasıyla ilgili olarak "FCMC, ceza miktarının bankanın toplam yıllık cirosu dikkate alınarak yüzde olarak belirlendiğine dikkat çekiyor" dedi.
Bu hafta FCMC ayrıca Renesource Capital'a 34,000 Avro tutarında para cezası verdi. idari anlaşma Finansal Araçlar Piyasası Kanununun (FIML) ihlali nedeniyle ulaşıldı.
- "
- 000
- 2019
- 2020
- Hesap
- faaliyetler
- AML
- arasında
- açıkladı
- kara para aklama
- göre
- Oto
- Banka
- Başkent
- durumlarda
- denetleme
- alın
- uyma
- cryptocurrency
- Müşteriler
- Etkili
- mali
- finansal altyapı
- ince
- HTTPS
- Dahil olmak üzere
- Altyapı
- Kurumsal
- soruşturma
- sorunlar
- IT
- Kanun
- ÖĞRENİN
- Yasal Şartlar
- seviye
- yönetim
- pazar
- milyon
- izleme
- Diğer
- ödeme
- basın
- Basın bülteni
- önlenmesi
- Yer Alan Kurallar
- Kaynaklar
- yorum
- Risk
- risk değerlendirmesi
- risk yönetimi
- Dizi
- set
- sistem
- işlem
- hafta