FCMC, Yenilenen Sermayeye ve Yönetim Kurulu Başkanına Para Cezası Verdi

Mali ve Sermaye Piyasası Komisyonu (FCMC) ve yatırım şirketi AS, Renesource Capital, bir dizi para cezası ve yasal zorunluluk öngören bir idari anlaşmaya vardı. Duyuruya göre, Yenileme Sermayesi'ne Finansal Araçlar Piyasası Kanunu'nu (FIML) ihlal ettiği gerekçesiyle 34,000 bin Euro, Kara Paranın Aklanması ile Terörün ve Yayılmasının Önlenmesine Dair Kanun'u ihlal ettiği gerekçesiyle de aynı tutarda ek para cezası verildi. Finansman (AML yasası).

Ayrıca, FCMC, yatırım firmasının Yönetim Kurulu Başkanı Mārtiņš Priede'ye her bir işlem için 2,900 Euro para cezası verdi. idari anlaşmaya varıldı.

“Denetlemeler sırasında FCMC, Yenileme Sermayesi faaliyetlerinde, örneğin gizli komisyonlar uygulamak, bir işlemden önce ve sonra harcamalar ve maliyetler hakkında eksik ve zamansız bilgi sağlamak, müşteriye zamanında bildirimde bulunmamak gibi bir dizi düzenleyici gereklilik ihlali tespit etti. Komisyon, yatırım hizmetlerinin veya yan hizmetlerin sağlanmasından önce planlanan maliyet ve harcamaların yanı sıra iç yönetişimdeki eksiklikleri de belirtti.

Firmaya Sağlanan Yönergeler

Ayrıca, FCMC, Renesource Capital'in AML/CTPF iç kontrol sisteminin yeterince etkili olmadığını iddia ettiğinden, yapılan soruşturmalara göre AML yasası da ihlal edilmiştir. Başkanın rolü hakkında komisyon şunları kaydetti: “İncelemenin bir parçası olarak, FCMC, AML/CTPF alanını izlemekten sorumlu kişi olarak Renesource Capital Yönetim Kurulu Başkanı Mārtiņš Priede'nin Renesource Capital'in gerekli önlemleri almasını sağlamadığı sonucuna vardı. AML/CTPF iç kontrol sisteminin etkin işleyişini ve risk yönetimi fonksiyonlarının bağımsızlığını garanti altına alacak önlemler, böylece Kaynak Sermayesini kara para aklama ve itibar risklerine maruz bırakıyor.”

FCMC ayrıca yatırım firmasına belirtilen süre sınırlarına uyması için ek yönergeler sağlamıştır. Ayrıca komisyon, Finansal Araçlar Piyasası Kanunu'nun ihlaline ilişkin gelecekteki yaptırımları önlemek için Renesource Capital'i iç kontrol sistemini geliştirmeye çağırdı.