FINRA, 100 Milyon Siparişin Eksik Kayıtları İçin Haklı Olarak 95 Bin Dolarlık Ceza Verdi

Plato tarafından yeniden yayınlandı

İzleyiciler: 0

Finansal Endüstri Düzenleme Otoritesi (FINRA), özel bir menkul kıymet yerleştirme platformu olan Justly Markets'a (önceki adıyla DBOT ATS), Nisan ayı arasında broker-bayi müşterilerinden aldığı 100,000 milyondan fazla siparişin muhtırasını saklamadığı için 95 $ parasal yaptırım uyguladı. 2017 ve Ekim 2019. ABD özdenetim kurumu (SRO) da platformu kınadı ve firmanın eylemlerinin kendi kurallarının ve ABD Menkul Kıymetler kurallarının belirli bölümlerini ihlal ettiğini belirtti. Başka ürün ile değiştirme 1934 Yasası.

FINRA bunları bir açıklamada açıkladı yayınlanan Justly Markets tarafından sunulan ve Salı günü erken saatlerde düzenleyici kurum tarafından kabul edilen Kabul, Feragat ve Rıza Mektubu (AWC). Özel Amerikan düzenleyici kurumuna göre Justly Markets, Nisan 2017 ile Şubat 2020 arasında, yazılı denetim prosedürleri de dahil olmak üzere, kayıt tutma gerekliliklerine uyacak şekilde makul şekilde tasarlanmış bir denetim sistemi kurmayı başaramadı.

Ancak ABD gözlemcisi, Justly Markets'in ihlalleri kabul etmeden veya inkar etmeden parasal yaptırımı ödemeyi kabul ettiğini kaydetti.

Başvuruda FINRA, Justly Markets'ın 1 Mayıs 2018 ile 31 Ekim 2019 tarihleri arasında sipariş notlarını korumak için üçüncü taraf bir satıcının hizmetlerini kullandığını açıkladı. Ancak firma Ekim 2019'da farklı bir satıcıyla hizmet aldığında asıl satıcı firmanın sipariş notunu sildi.

FINRA, "Firma kayıtları başka türlü saklamamıştı" dedi ve şunu ekledi: "Bu nedenle Davalı (Adil Piyasalar), Takas Kanunu'nun 17(a) Bölümünü, Takas Kanunu Kuralı 17a-4(b)(1)'i ve FINRA'yı ihlal etti." Kural 4511 ve 2010.”

Denetleyici başarısızlıkla ilgili olarak FINRA, "firmanın, korunmuş sipariş notları oluşturduğundan ve güncel tuttuğundan (veya doğruluğunu gözden geçirdiğinden) emin olmak için hiçbir politikası veya prosedürü yoktu ve herhangi bir denetleyici inceleme yapmadığını" söyledi.

ABD'de Justly Markets Operasyonları

Justly Markets, Kasım 2012'de FINRA'ya üye oldu ve Kasım 2016'dan Eylül 2021'e kadar DBOT ATS, LLC olarak faaliyet gösterdi. Firma, Nisan 2017'de alış ve satış emirlerini otomatik olarak eşleyen alternatif bir ticaret sistemi (ATS) olarak faaliyet göstermeye başladı. Broker-satıcı müşterilerinden alınan tezgah üstü menkul kıymetler.

Ancak düzenleyici kurum, Şubat 2020'de ABD'deki ATS operasyonunu durdurdu ve ardından akredite yatırımcılara ve kurumsal müşterilere menkul kıymetler satan özel bir yerleşim platformu olarak faaliyet göstermeye başladı.

FINRA, Wells Fargo ve Insternet'e Ceza Verdi

Bu arada, son zamanlarda FINRA Wells Fargo Securities'e tokat attı Aralık 200,000 ile Haziran 2016 arasında Bloomberg ve Thomson Reuters'te reklamı yapılan ticaret hacmini abarttığı için 2018 dolar para cezasına çarptırıldı. SRO bu ayın başında da Instinet Incorporated'a 165,000 dolar ceza kesildiKurumsal bir ajans modeli komisyoncu olan , emir uygulamalarına ilişkin 54 hatalı aylık rapor yayınladığı ve ayrıca zayıf bir denetim sistemine sahip olduğu için.