Genesis Global Trading, Uyum Sorunları Nedeniyle NYDFS ile 8 Milyon Dolar Karşılığında Anlaştı

Digital Currency Group'un (DCG) bağlı kuruluşu - Genesis Global Trading - 12 Ocak'ta New York Finansal Hizmetler Departmanı (NYDFS) ile bir anlaşmaya vardı. Bir ajansın soruşturmasında kara para aklamayı önleme ve siber güvenlik programlarında önemli başarısızlıklar tespit edilmesinin ardından Genesis 8 milyon dolar ceza ödeyecek.

NYDFS, uyumluluk konusundaki başarısızlıkların şirketi yasa dışı faaliyetlere ve siber güvenlik tehditlerine karşı savunmasız bıraktığını söyledi.

Genesis'in Uyum Eksikliği

Resmi duyuruya göre Genesis Global Trading, Inc. ve Genesis Global Capital, LLC farklı kuruluşlardır. Genesis kuruluşları arasında yalnızca Genesis Global Trading, Inc. NYDFS lisansına sahiptir ve Gemini Earn programının bir parçası değildir.

Düzenli denetimler ve ardından yapılan icra soruşturmasının ardından, Genesis Global Trading'in Banka Gizlilik Yasası/Kara Para Aklamayı Önleme (BSA/AML) uyumluluğu, işlem izleme, Şüpheli Faaliyet Raporlarının (SAR) dosyalanması, Yabancı Varlıklar Kontrol Ofisi (OFAC) taramasını yürütmek ve siber güvenliği sürdürmek.

Anlaşma anlaşmasının bir parçası olarak Genesis Global Trading, BitLicense'ini de teslim edecek ve faaliyetlerini durdurma sürecinde.

İçinde ifadeMüfettiş Adrienne A. Harris şunları söyledi:

“DFS'nin sanal para birimi ve siber güvenlik düzenlemeleri genellikle altın standart olarak anılıyor ve tüketicileri ve kurumları kötü aktörlerden korumak için açık ve katı gereklilikler sağlıyor. Genesis Global Trading'in işlevsel bir uyumluluk programını sürdürmedeki başarısızlığı, Bakanlığın düzenleyici gereksinimlerinin göz ardı edildiğini gösterdi ve şirketi ve müşterilerini potansiyel tehditlere maruz bıraktı."

NYDFS'nin Kriptoya Karşı Eylemleri

Müfettiş Harris yönetiminde DFS, kripto firmalarını hedef alan ilk denetim ve yaptırım önlemlerini başlattı. Üstelik DFS, Binance'e karşı harekete geçen dünyadaki ilk düzenleyici oldu.

Vardı düzenli Paxos, BUSD stabilcoini basmayı durduracak ve anlaşmalı Coinbase ile dünyanın en büyük dijital varlık anlaşmalarından biri.

O dönemde Harris, Coinbase'in uyumluluk eksikliklerinin, platformu dolandırıcılık, potansiyel kara para aklama, çocuklara yönelik cinsel istismar materyallerine şüpheyle dahil olma ve potansiyel narkotik kaçakçılığı dahil ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere ciddi suç faaliyetlerine karşı savunmasız bıraktığını belirtmişti.