Ulusal Avustralya Bankası Kara Para Aklama Soruşturmasıyla Karşı Karşıya

Ulusal Avustralya Bankası (NAB), bazı ciddi ve devam eden ihlaller nedeniyle Avustralya mali suçlar dairesi tarafından bir soruşturmayla karşı karşıyadır. kara para aklama Borç veren Pazartesi günü yaptığı açıklamaya göre terörle mücadele yasalarını açıkladı.

Daha çok bilinen adıyla Avustralya İşlem Raporları ve Analiz Merkezi AUSTRAC, organize suça karşı yürüttüğü daha geniş kampanyanın bir parçası olarak bankaya karşı harekete geçti ve kredi verenin işinin soruşturulması gereken kısmında 'ciddi endişe verici alanlar' bulunduğunu söyledi.

Ayrıca kurum, olası aksaklıkların 'müşteri tanımlama prosedürlerinde', 'sürekli müşteri durum tespitinde' ve 'ortak AML/CTF programının A Bölümüne uyumda' olduğunu açıkladı.

Soruşturma teşkilatın icra ekibine devredildi. Ancak, daha fazla icra işlemi yapılmasına ilişkin herhangi bir karar alınmadı veya medeni cezalar borç verenin üzerinde.

Ajans, geçen hafta borç verene gönderdiği bir mektupta, "AUSTRAC'ın endişeleri tarihi ve güncel uyumluluk değerlendirmelerinden kaynaklanıyor" diye yazdı. "Özellikle, AUSTRAC'a uzun bir süre boyunca sunulan, kişisel olarak ifşa edilen konuların ciddiyeti ve buna eşlik eden kapatma oranları endişe vericidir."

Borç Verenler Uymalıdır

Avustralya kurumu yerel finans kurumlarına karşı tetikteydi. Tokatladı 2 milyar AUD para cezası Kara para aklamayı önleme kurallarının ihlali nedeniyle son birkaç yılda Commonwealth Bank ve Westpac Banking Corp'a (yaklaşık 1.5 milyar dolar) dava açıldı.

Son soruşturmanın piyasalar üzerindeki etkisi, piyasa değeri açısından ülkenin üçüncü büyük kredi kuruluşu olan NAD'ın hisse fiyatlarının Pazartesi günkü işlem saatlerinde yüzde 3.16 oranında düşmesiyle görülebilir.

Bankanın İcra Kurulu Başkanı Ross McEwan Pazartesi sabahı yayınlanan bir açıklamada, "NAB mali suç yükümlülüklerini ciddiye alıyor" dedi.

“Bu konularda performansımızı daha da geliştirmemiz gerektiğinin bilincindeyiz. Gelişmek için çalışıyoruz ve açıkça yapacak daha çok işimiz var."

JPMorgan analistlerine göre düzenleyici henüz mali cezaları düşünmüyor olsa da soruşturma daha yüksek uyum maliyetlerine yol açabilir.