The
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) beş kişiye yönelik suçlamaları açıkladı
komisyoncu-satıcılar, çifte kayıtlı üç komisyoncu-satıcı ve yatırım danışmanı,
ve yaygın ve uzun süredir devam eden başarısızlıklar için iki bağlı yatırım danışmanı
elektronik iletişimi sürdürmek ve muhafaza etmek.
The
Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc. dahil firmalar,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. ve Perella Weinberg Partners LP, toplu olarak 79 $ ödemeyi kabul etti
milyon ceza aldı.
The
SEC'in araştırmaları yaygın ve uzun süredir devam eden kanal dışı kanalları ortaya çıkardı
10 firmanın tamamında iletişim. Bu firmalardaki çalışanlar aracılığıyla iletişim kurdular.
kayıt tutmayı ihlal ederek ticari faaliyetleriyle ilgili kişisel kısa mesajlar
federal menkul kıymetler yasalarının hükümleri.
The
komisyoncu-satıcı ve yatırım danışmanı firmaları çalışanlarına göndererek kabul ediyor
ve tavsiye ve tavsiyelerle ilgili kanal dışı iletişimlerin alınması
ancak bunların önemli çoğunluğunu sürdürmek veya muhafaza etmek başarısız oldu
iletişim.
The
Cezalar arasında Interactive Brokers'a 35 milyon dolar, 15 milyon dolar da para cezası yer alıyor.
Robert W. Baird & Co. Inc.'e ceza, William'a 10 milyon dolar ceza
Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC'ye 8.5 milyon dolarlık ceza,
Fifth Third Securities Inc.'e 8 milyon dolar ceza ve 2.5 milyon dolar ceza
Perella Weinberg Partners LP için.
Gürbir
SEC'in Uygulama Bölümü Direktörü S. Grewal şunları kaydetti:
Bugün açıklanan eylemlerde yer alan emirler diğerlerine benzemiyor. Orada
kendi kendini raporlamanın, düzeltmenin ve işbirliği yapmanın gerçek faydalarıdır.”
Ayrı
Firmalar mali cezalardan vazgeçmeyi ve vazgeçmeyi kabul etti
Gelecekteki ihlaller, kınamalar ve bunların uygulanması konusunda kararlılık
uyumluluk politikaları ve prosedürlerinde iyileştirmeler yapılması. Onlar da tutacak
bağımsız uyumluluk danışmanlarının kapsamlı incelemeler yapmasına olanak sağlar.
elektronik iletişimlerin saklanmasına ilişkin politika ve prosedürler
kişisel cihazlarda. Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu da duyurdu
olan yerleşim yerleri interaktif
Komisyoncular İlgili davranış için.
SEC Broker-Bayileri Öne Çıkarıyor
AML Program Revizyonlarında Geride Kalmak
Daha önceki bir raporda, Finans Meclisleri kaydetti SEC
Broker-bayilere uyarı yayınladı, onları para karşıtı tutumlarını güçlendirmeye çağırıyoruz
aklama (AML) politika ve prosedürlerini özellikle vurgulayarak,
Yeni müşteri hesapları açarken dikkatli olun. Regülatör vurgulandı
Personel tahsisi de dahil olmak üzere AML'ye ayrılan kaynakların yetersiz olmasıyla ilgili endişeler
bazı broker-satıcıların uyumluluk programları.
The SEC özetlenen yönergeler
Broker-satıcılar için, bir uygulamanın ve sürdürülmesinin gerekliliğini vurgulayarak
Banka Gizlilik Yasası ve onun hükümleriyle uyumlu kapsamlı AML programı
düzenlemeler. Ayrıca düzenleyici kurum, testlerin zamanında yapılmasındaki eksiklikleri de kaydetti
Belirli broker-satıcılar arasında AML kontrolleri ve AML programlarına yönelik güncellemeler.
The
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) beş kişiye yönelik suçlamaları açıkladı
komisyoncu-satıcılar, çifte kayıtlı üç komisyoncu-satıcı ve yatırım danışmanı,
ve yaygın ve uzun süredir devam eden başarısızlıklar için iki bağlı yatırım danışmanı
elektronik iletişimi sürdürmek ve muhafaza etmek.
The
Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc. dahil firmalar,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. ve Perella Weinberg Partners LP, toplu olarak 79 $ ödemeyi kabul etti
milyon ceza aldı.
The
SEC'in araştırmaları yaygın ve uzun süredir devam eden kanal dışı kanalları ortaya çıkardı
10 firmanın tamamında iletişim. Bu firmalardaki çalışanlar aracılığıyla iletişim kurdular.
kayıt tutmayı ihlal ederek ticari faaliyetleriyle ilgili kişisel kısa mesajlar
federal menkul kıymetler yasalarının hükümleri.
The
komisyoncu-satıcı ve yatırım danışmanı firmaları çalışanlarına göndererek kabul ediyor
ve tavsiye ve tavsiyelerle ilgili kanal dışı iletişimlerin alınması
ancak bunların önemli çoğunluğunu sürdürmek veya muhafaza etmek başarısız oldu
iletişim.
The
Cezalar arasında Interactive Brokers'a 35 milyon dolar, 15 milyon dolar da para cezası yer alıyor.
Robert W. Baird & Co. Inc.'e ceza, William'a 10 milyon dolar ceza
Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC'ye 8.5 milyon dolarlık ceza,
Fifth Third Securities Inc.'e 8 milyon dolar ceza ve 2.5 milyon dolar ceza
Perella Weinberg Partners LP için.
Gürbir
SEC'in Uygulama Bölümü Direktörü S. Grewal şunları kaydetti:
Bugün açıklanan eylemlerde yer alan emirler diğerlerine benzemiyor. Orada
kendi kendini raporlamanın, düzeltmenin ve işbirliği yapmanın gerçek faydalarıdır.”
Ayrı
Firmalar mali cezalardan vazgeçmeyi ve vazgeçmeyi kabul etti
Gelecekteki ihlaller, kınamalar ve bunların uygulanması konusunda kararlılık
uyumluluk politikaları ve prosedürlerinde iyileştirmeler yapılması. Onlar da tutacak
bağımsız uyumluluk danışmanlarının kapsamlı incelemeler yapmasına olanak sağlar.
elektronik iletişimlerin saklanmasına ilişkin politika ve prosedürler
kişisel cihazlarda. Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu da duyurdu
olan yerleşim yerleri interaktif
Komisyoncular İlgili davranış için.
SEC Broker-Bayileri Öne Çıkarıyor
AML Program Revizyonlarında Geride Kalmak
Daha önceki bir raporda, Finans Meclisleri kaydetti SEC
Broker-bayilere uyarı yayınladı, onları para karşıtı tutumlarını güçlendirmeye çağırıyoruz
aklama (AML) politika ve prosedürlerini özellikle vurgulayarak,
Yeni müşteri hesapları açarken dikkatli olun. Regülatör vurgulandı
Personel tahsisi de dahil olmak üzere AML'ye ayrılan kaynakların yetersiz olmasıyla ilgili endişeler
bazı broker-satıcıların uyumluluk programları.
The SEC özetlenen yönergeler
Broker-satıcılar için, bir uygulamanın ve sürdürülmesinin gerekliliğini vurgulayarak
Banka Gizlilik Yasası ve onun hükümleriyle uyumlu kapsamlı AML programı
düzenlemeler. Ayrıca düzenleyici kurum, testlerin zamanında yapılmasındaki eksiklikleri de kaydetti
Belirli broker-satıcılar arasında AML kontrolleri ve AML programlarına yönelik güncellemeler.
- SEO Destekli İçerik ve Halkla İlişkiler Dağıtımı. Bugün Gücünüzü Artırın.
- PlatoData.Network Dikey Üretken Yapay Zeka. Kendine güç ver. Buradan Erişin.
- PlatoAiStream. Web3 Zekası. Bilgi Genişletildi. Buradan Erişin.
- PlatoESG. karbon, temiz teknoloji, Enerji, Çevre, Güneş, Atık Yönetimi. Buradan Erişin.
- PlatoSağlık. Biyoteknoloji ve Klinik Araştırmalar Zekası. Buradan Erişin.
- Kaynak: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/sec-levies-79-million-in-penalties-on-brokerage-firms-for-recordkeeping-lapses/
- :vardır
- :dır-dir
- :olumsuzluk
- $ 10 milyon
- 10
- 7
- a
- Hakkımızda
- Hesaplar
- Hareket
- eylemler
- faaliyetler
- Ayrıca
- kabul edilmiş
- tavsiye
- Bağlı
- karşı
- kararlaştırılmış
- hizalı
- Türkiye
- tahsis
- Ayrıca
- AML
- arasında
- an
- ve
- açıkladı
- ARE
- At
- Banka
- banka sırları yasası
- afiş
- arkasında
- faydaları
- komisyonculuk
- broker
- iş
- fakat
- by
- durdurmak
- Dur ve Vazgeç
- belli
- yükler
- CO
- toplu olarak
- alın
- taahhüt
- emtia
- İletişim
- şirket
- uyma
- kapsamlı
- Endişeler
- Davranış
- danışmanlar
- kontroller
- işbirliği
- Corp
- müşteri
- Cihaz
- çalışkanlık
- yönetmen
- Bölünme
- gereken
- Daha erken
- Elektronik
- vurgulayan
- çalışanların
- uygulama
- artırmak
- takas
- başarısız
- hataları
- Düşen
- Federal
- Beşinci Üçüncü
- mali
- ince
- firmalar
- beş
- İçin
- itibaren
- gelecek
- Vadeli
- Vadeli İşlem Ticareti
- kuralları yenileyerek
- Var
- Vurgulanan
- özeti
- HTTPS
- uygulanması
- iyileştirmeler
- in
- A.Ş.
- dahil
- dahil
- Dahil olmak üzere
- bağımsız
- interaktif
- Soruşturmalar
- yatırım
- Veriliş
- ONUN
- jpg
- Aklama
- Yasalar
- sevmek
- İyi
- uzun süredir devam eden
- LP
- korumak
- Bakımı
- çoğunluk
- mesajları
- milyon
- zorunluluk
- yeni
- ünlü
- of
- on
- ONE
- açma
- or
- emir
- Diğer
- özetlenen
- ortaklar
- kişisel
- Platon
- Plato Veri Zekası
- PlatoVeri
- politikaları
- prosedürler
- Programı
- Programlar
- gerçek
- Alınan
- alma
- tavsiyeler
- kayıtlı
- yönetmelik
- regülatör
- ilgili
- rapor
- Kaynaklar
- tutmak
- tutma
- Açığa
- Yorumları
- ROBERT
- s
- SEC
- Senetler
- Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu
- Menkul Kıymet Kanunları
- gönderme
- Yerleşimleri
- biraz
- özellikle
- Personel
- önemli
- Test yapmak
- metin
- o
- The
- ve bazı Asya
- Onları
- Orada.
- Bunlar
- onlar
- Üçüncü
- üç
- İçinden
- vakitli
- için
- bugünkü
- Trading
- iki
- Güncellemeler
- çağıran
- ihlal
- İhlaller
- W
- uyarı
- ne zaman
- yaygın
- irade
- william
- ile
- zefirnet
