SEC, Halkı Kayıtlı Tüzel Kişiler Gibi Görünen Dolandırıcılara Karşı Uyardı

• SEC, halkı finans şirketlerinde çalışıyormuş gibi davranan ve paralarını çalmaya çalışan kişiler konusunda uyarıyor.
• Komisyon insanlara, şirketin SEC'e kayıtlı olup olmadığını kontrol ederek paralarını kime verdiklerini bildiklerinden emin olmalarını tavsiye ediyor.
• SEC, bazı şirketlerin yeni yatırımcıların parasını eski yatırımcılara ödeme yapmak için kullandıkları Ponzi şeması yapıyor olabileceğini ancak şirketin gerçek bir ürün veya hizmeti olmadığını söylüyor. Bu, şirketin başarısız olmasına ve yatırımcıların paralarını kaybetmesine neden olabilir.

Meşru ve saygın finansal kuruluşlar gibi davranan ve yatırım yapan halkı zorlukla kazandıkları paralarla dolandıran kuruluşlara ilişkin raporlarda artış oldu. Kamuoyuna, kendilerini kuruluş ve işleri hakkında yeterli araştırma yaptığından ve yeterli bilgiyle donattığından emin olarak kendilerini bariz yatırım dolandırıcılıklarından korumaları tavsiye edilir. Her zaman Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na önceden kaydolduğunuzu kontrol edin. - Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu

Bu, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC), finansal hizmetler ve ürünler sunan kayıtlı kuruluşların acenteleri, temsilcileri ve hatta yöneticileri olduklarını iddia eden belirli kişilerin olduğuna dair raporlar aldıktan sonra kamuya tavsiye niteliğindedir. 

Komisyon tarafından tanımlandığı üzere, 'finansman şirketleri'Bankalar, yatırım kurumları, tasarruf ve kredi birlikleri, sigorta şirketleri, kooperatifler ve diğer özel kanunlara göre örgütlenen veya faaliyet gösteren diğer mali kuruluşlar dışında, öncelikle tüketicilere ve sınai, ticari, veya tarımsal işletmelere, doğrudan borç verme veya ticari senetleri veya alacak hesaplarını iskonto etme veya faktoring yoluyla veya sözleşmeler, kiralamalar, menkul ipotekler veya diğer borçluluk kanıtlarını satın alıp satarak veya taşınır ve taşınmaz malların finansal kiralaması yoluyla.

Bununla birlikte, düzenleyici kurumun işaretlediği en yaygın kuruluşlar, yatırım sözleşmesi şeklinde menkul kıymetler sunan kuruluşlardır. Bunun nedeni, yatırım sözleşmesi şeklinde menkul kıymet satan kuruluşların, Menkul Kıymetler Düzenleme Kanunu uyarınca SEC'den uygun şekilde kayıt yaptırmayı gerektirmesi ve acente ve temsilcilerin de ilgili izinlere sahip olmasının gerekli olmasıdır.

Aslında SEC, yalnızca Ocak 13 için kayıtsız kuruluşlara karşı 2023 kamu uyarısı yayınladı; bu, Aralık 2022'deki 10 ve Kasım 2022'deki sekizden fazla. Komisyonun hatırlatması, yayınladığı her kamuya yönelik tavsiye belgesinde her zaman mevcuttur. 

“Unutmayın, bir şirket veya herhangi bir ticari kuruluş, herhangi bir yatırım alma faaliyetine girişmeden önce ÖN KAYIT OLMASI VE YATIRIM TALEP ETMEK İÇİN İKİNCİL BİR LİSANS ALMASI GEREKİR. Bir kuruluşun SEC tarafından verilen ikincil bir lisansına sahip olmaması, yatırım alma faaliyetlerini YASADIŞI kılmaktadır." SEC ekledi.

Bu arada Komisyon, yeni yatırımcıların yatırdığı parayı eski yatırımcıların sahte karlarını ödemek için kullanan Ponzi planını hâlâ uygulayan kuruluşların bulunduğunu da belirtti. 

“Basitçe söylemek gerekirse, bir saadet zinciri şeması, neredeyse var olmayan bir işletme veya işletmenin mevcut yatırımcılarına, yeni yatırımcılardan toplanan fonlarla ödeme yapmayı içerir. Yani mevcut yatırımcılara algılanan kâr olarak verilen para aslında yeni yatırımcıların yatırdığı paradan alınıyor. Bu iş modeli sürdürülemez ve yeni yatırımcılar bittiğinde çökmeye mahkumdur; İşletmenin para üretmenin başka yolu yok çünkü para karşılığında gerçek bir ürün veya hizmet sunmuyorlar.” düzenleyici kurum açıkladı.

Hatta SEC, bir kuruluş veya projenin uzun süredir mevcut olsa bile, yatırımcılara sağladığı kârın karşılığında hiçbir ürün veya hizmeti olmadığı sürece bunun hala bir saadet zinciri olacağını vurguladı. Yasadışı yatırım alma planlarına sahip kuruluşların ünlüler ve sosyal medya kişilikleri de dahil olmak üzere bazı acenteleri ve destekçileri her zaman bu kartı kullanıyor.

Kötü şöhretli Lele Gold Çiftliği'nin fiyaskosu sırasında Komisyon, BitPinas'a verdiği bir e-posta yanıtında, kayıt dışı bir projenin tanıtımına karıştığı iddia edilen yayıncılara, içerik oluşturuculara ve sosyal medya kişiliklerine karşı doğrudan bir tavsiye olmamasına rağmen, bunların Etkileyiciler kanıtlandıklarında yine de sorumlu tutulabilirler.

“İşletme bir saadet zinciri kullandığında, kamunun yatırımı hiçbir zaman güvende olmaz çünkü yeni yatırımcıları mevcut yatırımcılara vaat edilen kârları finanse etmeye davet edemedikleri anda işletme başarısız olabilir ve çökebilir. Daha da kötüsü, bazı kuruluşlar, yatırımcıların zorlukla kazandıkları paralarını daha iş çökmeden önce bile kaçıyor ve hem mevcut yatırımcıları hem de yeni davet edilen yatırımcıları paraları ellerinden alındığı için başıboş ve kuru durumda bırakıyor." düzenleyici kurum vurguladı. 

Finansal Ürünler ve Hizmetler Tüketiciyi Koruma Yasası'nın (Cumhuriyet Yasası 11765) uygulama kural ve düzenlemelerinin (IRR) taslak versiyonunda SEC, yatırım sahtekarlığını, Ponzi şemaları ve yatırımcıların bizzat yaptıkları yatırımlardan veya katkılardan kaynaklanan kar veya getiri vaadi veya teklifini içeren diğer planlar.

Düzenleyici kurum ayrıca taslakta, bir saadet zinciri kuruluşunun bireyleri (satıcılar, komisyoncular, bayiler veya acenteler, temsilciler, tanıtımcılar, işe alım görevlileri, üst sıralar, etkileyiciler, onaylayıcılar, yardımcılar ve kolaylaştırıcılar) dahil olmak üzere kanunları çiğneyenlerin, beş yıl hapis, 50,000 ila 2 milyon ₱ para cezası veya her ikisi. Ayrıca, her bir yatırım dolandırıcılığı vakası için 50,000₱ ila 10 milyon₱ tutarında para cezasına ve devam eden ihlalin her günü için 10,000₱'den fazla olmamak üzere para cezasına çarptırılabilirler.

Yukarıda belirtilen para cezaları, maksimum 5 milyon £ para cezası, 21 yıl hapis veya her ikisini de içeren SRC kapsamındaki cezalardan farklıdır.

“Paranızı koruyun, yatırım yapmadan önce daima kendinizi doğru bilgi ve birikimle donatın ve Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna danışmaktan çekinmeyin” SEC sonuçlandı. 

Bu makale BitPinas'ta yayınlanmıştır: SEC, Halkı Kayıtlı Tüzel Kişiler Gibi Görünen Dolandırıcılara Karşı Uyardı

Sorumluluk Reddi: BitPinas makaleleri ve harici içeriği finansal tavsiye değildir. Ekip, Filipin-kripto ve ötesi için bilgi sağlamak için bağımsız, tarafsız haberler sunmaya hizmet ediyor.

• SEO Destekli İçerik ve Halkla İlişkiler Dağıtımı. Bugün Gücünüzü Artırın.
• Plato blok zinciri. Web3 Metaverse Zekası. Bilgi Güçlendirildi. Buradan Erişin.
• Kaynak: https://bitpinas.com/regulation/sec-warns-public-against-scammers-posing-as-registered-entities/