Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) yaptırım uyguladı
Yetersiz beyan iddiaları nedeniyle on firmaya toplam 79 milyon dolar ceza
kayıt tutma. Düzenleyici, baskının bir eğilim ortaya çıkardığını söyledi
Broker-satıcılar arasında sürdürülen yetersiz elektronik iletişim ve
yatırım danışmanları.
SEC kararlı bir hamleyle beş kişiye karşı harekete geçti
komisyoncu-satıcılar, çifte kayıtlı üç komisyoncu-satıcı ve yatırım danışmanı,
ve iki bağlı yatırım danışmanının bakımı ve muhafazası başarısız olduğu için
elektronik iletişimin doğru şekilde yapılması. Bu firmalar sorumluluğu kabul etti,
eylemlerinin öngörülen kayıt tutma hükümlerini ihlal ettiğini kabul ederek
federal menkul kıymetler yasalarına göre.
Gurbir Grewal, Direktör
SEC'in Uygulama Bölümü şunları söyledi: “Bugün açıklanan emirlerden biri
eylemleri diğerleri gibi değil. Kendi kendine raporlamanın gerçek faydaları vardır,
iyileştirme ve işbirliği yapma.”
Cezalar şu şekildedir: Interactive Brokers Corp. ve
İnteraktif Komisyoncular LLC (birlikte Interactive Brokers) 35 milyon dolarlık bir cezayla karşı karşıya. Robert W. Baird & Co. Inc. 15 milyon dolar cezaya çarptırılırken, William Blair & Company LLC ve William Blair Investment Management
LLC (WBIM) 10 milyon dolar ceza ödemeyi kabul etti.
Bunun yanı sıra Nuveen Securities LLC de cezayla karşı karşıya
Değeri 8.5 milyon dolar olan Fifth Third Securities Inc.'e ödeme yapılması emredildi.
8 milyon dolar. Perella Weinberg Ortakları LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) ve Perella Weinberg Partners Capital
Kendi kendine rapor veren Management LP (Perella Weinberg Capital) cezalandırıldı
$ XMUMX milyon.
The SEC içinde yaygın kanal dışı iletişim keşfetti
10 firmanın tamamı. Broker-satıcılar, en az 2019'dan bu yana,
çalışanlar işle ilgili amaçlar için kişisel metin mesajları kullanıyor
Yatırım danışmanları gönderip almayı kabul ederken, tartışmalar sürüyor
yatırım tavsiyeleri ve tavsiyeleriyle ilgili kanal dışı iletişimler.
SEC Uyumluluk Önlemlerini Zorluyor
SEC, mali cezalara ek olarak her birine emir verdi.
ilgili kayıt tutmanın gelecekteki ihlallerinden vazgeçmeli ve vazgeçmeli
hükümler. Ayrıca bu firmaların bağımsızlığını sürdürmesi gerekmektedir. uyma
danışmanların politikalarını gözden geçirmelerini sağlar.
Ayrı bir raporda Interactive Brokers Corp. ve
Interactive Brokers LLC, Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu'nun icra eyleminin ardından 20 milyon dolarlık para cezası ödeyecek
(CFTC). Ceza, bakım ve koruma iddialarının başarısızlığından kaynaklanmaktadır.
tarafından zorunlu kılınan önemli kayıtlar CFTC kayıt tutma gereksinimleri, bir zaman aşımı
CFTC tescil ettirenleri olarak rolleri ve prosedürleri hakkındaki konuları denetlemek
kişisel cihazlarda elektronik iletişimin saklanmasıyla ilgili.
"Bu emir aynı zamanda onaylanmamış bilgilerin yaygın şekilde kullanıldığını da tespit ediyor"
iletişim yöntemleri Interactive Brokers'ın iç politikalarını ihlal etti ve
işle ilgili iletişimin alınmasını genel olarak yasaklayan prosedürler
CFTC, "onaylanmamış yöntemlerle gerçekleştiriliyor" dedi.
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) yaptırım uyguladı
Yetersiz beyan iddiaları nedeniyle on firmaya toplam 79 milyon dolar ceza
kayıt tutma. Düzenleyici, baskının bir eğilim ortaya çıkardığını söyledi
Broker-satıcılar arasında sürdürülen yetersiz elektronik iletişim ve
yatırım danışmanları.
SEC kararlı bir hamleyle beş kişiye karşı harekete geçti
komisyoncu-satıcılar, çifte kayıtlı üç komisyoncu-satıcı ve yatırım danışmanı,
ve iki bağlı yatırım danışmanının bakımı ve muhafazası başarısız olduğu için
elektronik iletişimin doğru şekilde yapılması. Bu firmalar sorumluluğu kabul etti,
eylemlerinin öngörülen kayıt tutma hükümlerini ihlal ettiğini kabul ederek
federal menkul kıymetler yasalarına göre.
Gurbir Grewal, Direktör
SEC'in Uygulama Bölümü şunları söyledi: “Bugün açıklanan emirlerden biri
eylemleri diğerleri gibi değil. Kendi kendine raporlamanın gerçek faydaları vardır,
iyileştirme ve işbirliği yapma.”
Cezalar şu şekildedir: Interactive Brokers Corp. ve
İnteraktif Komisyoncular LLC (birlikte Interactive Brokers) 35 milyon dolarlık bir cezayla karşı karşıya. Robert W. Baird & Co. Inc. 15 milyon dolar cezaya çarptırılırken, William Blair & Company LLC ve William Blair Investment Management
LLC (WBIM) 10 milyon dolar ceza ödemeyi kabul etti.
Bunun yanı sıra Nuveen Securities LLC de cezayla karşı karşıya
Değeri 8.5 milyon dolar olan Fifth Third Securities Inc.'e ödeme yapılması emredildi.
8 milyon dolar. Perella Weinberg Ortakları LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) ve Perella Weinberg Partners Capital
Kendi kendine rapor veren Management LP (Perella Weinberg Capital) cezalandırıldı
$ XMUMX milyon.
The SEC içinde yaygın kanal dışı iletişim keşfetti
10 firmanın tamamı. Broker-satıcılar, en az 2019'dan bu yana,
çalışanlar işle ilgili amaçlar için kişisel metin mesajları kullanıyor
Yatırım danışmanları gönderip almayı kabul ederken, tartışmalar sürüyor
yatırım tavsiyeleri ve tavsiyeleriyle ilgili kanal dışı iletişimler.
SEC Uyumluluk Önlemlerini Zorluyor
SEC, mali cezalara ek olarak her birine emir verdi.
ilgili kayıt tutmanın gelecekteki ihlallerinden vazgeçmeli ve vazgeçmeli
hükümler. Ayrıca bu firmaların bağımsızlığını sürdürmesi gerekmektedir. uyma
danışmanların politikalarını gözden geçirmelerini sağlar.
Ayrı bir raporda Interactive Brokers Corp. ve
Interactive Brokers LLC, Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu'nun icra eyleminin ardından 20 milyon dolarlık para cezası ödeyecek
(CFTC). Ceza, bakım ve koruma iddialarının başarısızlığından kaynaklanmaktadır.
tarafından zorunlu kılınan önemli kayıtlar CFTC kayıt tutma gereksinimleri, bir zaman aşımı
CFTC tescil ettirenleri olarak rolleri ve prosedürleri hakkındaki konuları denetlemek
kişisel cihazlarda elektronik iletişimin saklanmasıyla ilgili.
"Bu emir aynı zamanda onaylanmamış bilgilerin yaygın şekilde kullanıldığını da tespit ediyor"
iletişim yöntemleri Interactive Brokers'ın iç politikalarını ihlal etti ve
işle ilgili iletişimin alınmasını genel olarak yasaklayan prosedürler
CFTC, "onaylanmamış yöntemlerle gerçekleştiriliyor" dedi.
- SEO Destekli İçerik ve Halkla İlişkiler Dağıtımı. Bugün Gücünüzü Artırın.
- PlatoData.Network Dikey Üretken Yapay Zeka. Kendine güç ver. Buradan Erişin.
- PlatoAiStream. Web3 Zekası. Bilgi Genişletildi. Buradan Erişin.
- PlatoESG. karbon, temiz teknoloji, Enerji, Çevre, Güneş, Atık Yönetimi. Buradan Erişin.
- PlatoSağlık. Biyoteknoloji ve Klinik Araştırmalar Zekası. Buradan Erişin.
- Kaynak: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- :vardır
- :dır-dir
- :olumsuzluk
- $ 10 milyon
- 10
- 2019
- 7
- a
- Hakkımızda
- karşısında
- Action
- eylemler
- ilave
- kabul edilmiş
- tavsiye
- Bağlı
- karşı
- kararlaştırılmış
- Türkiye
- İddialar
- iddia edilen
- Ayrıca
- an
- ve
- açıkladı
- herhangi
- ARE
- AS
- At
- katılımcılar
- beklemek
- afiş
- olmuştur
- faydaları
- broker
- by
- Başkent
- CFTC
- sivil
- CO
- alın
- emtia
- Yakın İletişim
- iletişim yöntemleri
- İletişim
- şirket
- uyma
- Davranış
- danışmanlar
- işbirliği
- Corp
- sıkı önlem
- çok önemli
- keskin kenar
- belirleyici
- Cihaz
- yönetmen
- keşfetti
- tartışmalar
- Bölünme
- don
- her
- Elektronik
- çalışanların
- uygulama
- takas
- katılımcı
- uzman
- Uzman Görüşleri
- maruz
- Yüz
- karşı
- başarısız
- Başarısızlık
- Federal
- Beşinci Üçüncü
- mali
- bulur
- son
- Firma
- firmalar
- beş
- takip etme
- şu
- İçin
- itibaren
- Ayrıca
- gelecek
- Vadeli
- Vadeli İşlem Ticareti
- genellikle
- vardı
- Var
- HTTPS
- dayatılan
- in
- A.Ş.
- dahil
- bağımsız
- yenilikler
- anlayışlar
- interaktif
- iç
- yatırım
- yatırım tavsiyeleri
- jpg
- Yasalar
- en az
- sevmek
- İyi
- London
- LP
- korumak
- yönetim
- Önemlidir
- mesajları
- yöntemleri
- milyon
- parasal
- hareket
- şart
- ağ
- of
- on
- ONE
- sipariş
- emir
- Diğer
- ortaklar
- cezalandırılmış
- kişisel
- yer
- Platon
- Plato Veri Zekası
- PlatoVeri
- politikaları
- başbakan
- prosedürler
- uygun şekilde
- gerçek
- alma
- tavsiyeler
- kayıtlar
- kayıt olmak
- kayıtlı
- tescil
- regülatör
- ilgili
- uygun
- rapor
- Yer Alan Kurallar
- sorumluluk
- Sonuçlar
- tutmak
- tutma
- yorum
- ROBERT
- rolleri
- s
- Adı geçen
- SEC
- Senetler
- Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu
- Menkul Kıymet Kanunları
- gönderme
- ayrı
- set
- beri
- hoparlörler
- alma
- on
- metin
- o
- The
- ve bazı Asya
- Orada.
- Bunlar
- Üçüncü
- üç
- için
- bugün
- birlikte
- aldı
- Trading
- eğilim
- iki
- eşsiz
- kullanım
- kullanma
- üzerinden
- ihlal
- İhlaller
- W
- oldu
- vardı
- hangi
- süre
- DSÖ
- yaygın
- william
- ile
- içinde
- değer
- Sen
- zefirnet
