Hong Kong Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC) ve Yolsuzluğa Karşı Bağımsız Komisyon (ICAC) Cuma günü yaptığı açıklamada, beş kişinin tutuklanmasına yol açan 'Jade Qilin' adlı bir operasyonu başarıyla başlattığını duyurdu. Basın açıklamasına göre, tutuklananlar arasında ismi açıklanmayan bir şirketin eski üst düzey yöneticisi de bulunuyor.
Aslında her iki otorite de yapılan aramalar borsada işlem gören şirketin ofislerinde ve soruşturmayla ilgili diğer taraflarda. Operasyon, firma üzerinde gerçekleştirilen kara para aklama faaliyetleriyle ilgili Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği'nin şüpheli ihlallerinin ardından gerçekleşti.
“Bu bağlamda, yönetim, borsada işlem gören şirkete veya hissedarlarına zarar verecek şekilde görevi kötüye kullanma veya diğer suistimallerde bulunmuş olabilir. ICAC aramayı yürüttü ve Rüşvetin Önlenmesi Yönetmeliği kapsamında şüpheli yolsuzluk suçları için tutuklamalar yaptı.” Ayrıca, hem SFC hem de ICAC, soruşturmalar devam ederken konuyla ilgili daha fazla yorum yapmayacaklarına dikkat çekti.
Önerilen makaleler
FBS, Nijeryalı Tüccarlar için Sabit Oranı SunuyorMakaleye git >>
SFC ve ICAC arasındaki işbirliği
2019 yılından bu yana, her iki taraf da bir Mutabakat Zaptı yoluyla bir anlaşma imzaladıktan sonra işbirliği yapıyor. Basın açıklamasında, "SFC ve ICAC, yatırım yapan halkı korumak ve Hong Kong'un finansal piyasalarının bütünlüğünü korumak için şüpheli kredi işlemleri ve yöneticilerin suistimalleri de dahil olmak üzere borsaya kayıtlı şirketlerin suistimali ile mücadele etmeye devam edecek" dedi.
Aynı doğrultuda, Temmuz ayında SFC ve Kanada Menkul Kıymet Yöneticileri (CSA) kurmayı kabul etti bir finansal teknoloji veya Fintech işbirliği çerçevesi. Basın açıklamasına göre, CSA'nın sekiz üyesi, her iki finansal gözlem kuruluşu tarafından düzenlenen anlaşmanın katılımcıları.
CSA üyeleri arasında Ontario Menkul Kıymetler Komisyonu, Autorité des Marchés financiers (Québec), British Columbia Menkul Kıymetler Komisyonu, Alberta Menkul Kıymetler Komisyonu, Saskatchewan Mali ve Tüketici İşleri Yetkilileri, Manitoba Menkul Kıymetler Komisyonu, Mali ve Tüketici Hizmetleri Komisyonu (New Brunswick) ve Nova Scotia bulunmaktadır. Güvenlik Komisyonu.
- "
- 2019
- faaliyetler
- Bireysel Üyelik Sözleşmesi
- arasında
- açıkladı
- tutuklamak
- tutuklandı
- Tutuklamalar
- göre
- Oto
- ihlalleri
- ingiliz
- British Columbia
- Kanadalı
- alın
- Şirketler
- şirket
- tüketici
- devam etmek
- bozulma
- anlaşma
- yürütme
- mali
- finansal teknoloji
- fintech
- Firma
- sabit
- iskelet
- Cuma
- Vadeli
- Hong Kong
- HTTPS
- Dahil olmak üzere
- soruşturma
- yatırım
- IT
- Temmuz
- başlatmak
- Led
- çizgi
- logo
- yönetim
- Piyasalar
- Üyeler
- para
- Kara para aklama
- Diğer
- İnsanlar
- basın
- Basın bülteni
- Önleme
- korumak
- halka açık
- Ara
- Senetler
- Hizmetler
- Teknoloji
- işlemler
- İş