ABD Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC) Çarşamba günü bir emir yayınladığını ve aynı zamanda müşteri koruma düzenlemelerini ihlal ettiği için ICE Clear Europe Limited'e (ICEU) karşı suçlamalarda bulunduğunu ve karara bağladığını duyurdu. Basın açıklamasına göre ICEU'nun, türev takas kuruluşlarının bir emanetçiden yazılı onay mektubu almasını gerektiren düzenlemeleri ihlal ettiği iddia edildi.
Emir ortaya 17 Şubat 2015'ten 12 Şubat 2019'a kadar ICEU'nun, bu hesapların açılmasından önce veya açılışla eş zamanlı olarak emanetçiden imzalanmış onay mektupları almadan altı adet müşteriden ayrılmış hesap açtığını. “Nisan 2018 ve Mayıs 2019'da ICEU'nun açtığı hesaplardan ikisinde, bir yatırım hizmetleri sözleşmesi uyarınca üç taraflı ters geri alım işlemleriyle bağlantılı müşteri fonları bulunuyordu. CFTC, toplamda, finanse edilen iki hesabın toplu olarak tek seferde 500 milyon dolardan fazla para tuttuğunu tespit etti.
Bununla birlikte yetkili makam, ICE Clear Europe Limited'den 450,000 $ tutarında para cezası ödemesini ve CFTC düzenlemelerinin daha fazla ihlal edilmesine son verilmesini ve bu ihlallerden vazgeçmesini istedi.
Önerilen makaleler
Büyük Brokerler 3. Taraf Teknoloji Sağlayıcılarına Dış Kaynak Sağlamıyor mu?Makaleye git >>
Societe Generale ve Citi CFTC'nin Gözünde
Son yayınlanan CFTC emirlerinde, gözlemci dava açtı ve masrafları uzlaştırdı 30 Eylül'de Societe Generale'ye karşıSwap değerleme verileri ve denetim başarısızlıkları için Fransa merkezli lider bir finansal hizmet sağlayıcısı.
Fransız bankacılık hizmetleri sağlayıcısı, orta piyasa puanlarını karşı taraflara açıklamaya yönelik belirli takas satıcısı gerekliliklerine uymadı ve bir takas veri havuzuna hatalı takas değerleme verileri bildirdi. Bununla birlikte, yetkili makam 1,500,000 dolarlık para cezası verdi ve Societe Generale'den uyumluluk gerekliliklerini zamanında yerine getirmesini isterken bir durdurma ve vazgeçme emri çıkardı.
Benzer bir sipariş yakın zamanda Citibank ve Citigroup Global Markets Limited'e karşı yürürlüğe girdi belirli takas satıcısı gerekliliklerine uymamaktan dolayı. CFTC, diğer denetim başarısızlıklarının yanı sıra her iki kayıtlı swap bayisinin de Tüzel Kişi Kimlik Kodu (LEI) verilerini SDR olarak bilinen bir takas havuzuna raporlamadığını söyledi.
- "
- 000
- 2019
- Bireysel Üyelik Sözleşmesi
- iddiaya göre
- arasında
- açıkladı
- Nisan
- göre
- Oto
- Bankacılık
- broker
- CFTC
- yükler
- Citigroup
- alın
- emtia
- uyma
- bağ
- veri
- Türevleri
- DID
- AVRUPA
- mali
- finansal hizmetler
- Fransa
- Fransızca
- finanse
- para
- Vadeli
- Küresel
- HTTPS
- ICE
- yatırım
- IT
- önemli
- Yasal Şartlar
- Sınırlı
- logo
- Piyasalar
- milyon
- sipariş
- emir
- organizasyonlar
- Diğer
- basın
- Basın bülteni
- koruma
- yönetmelik
- rapor
- Yer Alan Kurallar
- ters
- Hizmetler
- ALTINCI
- teknoloji
- zaman
- Trading
- işlemler
- us
- Değerleme