Amerika Birleşik Devletleri Menkul Kıymetleri ve Borsası
Komisyon (SEC) Salı günü 15 komisyoncu-bayi ve bir bağlı kuruluşun
Yatırım danışmanı toplam 1.1 milyar doların üzerinde ceza ödemeyi kabul etti
kayıt tutma başarısızlıkları nedeniyle.
The Amerikan düzenleyici "yaygın"ı ortaya çıkardığını söyledi
firmalarda kanal dışı iletişim.
SEC şöyle açıkladı: “Ocak 2018’den
Eylül 2021, firmaların çalışanları rutin olarak iş hakkında iletişim kurdu
kişisel cihazlarındaki kısa mesaj uygulamalarını kullanmaları önemlidir.
“Firmalar bunu sürdürmedi veya muhafaza etmedi.
Bu kanal dışı iletişimlerin büyük çoğunluğu,
federal menkul kıymetler kanunları.”
Düzenleyici, 16 işletmeden ücret alındığını söyledi
"yaygın ve uzun süreli başarısızlıklara" karşı "sürdürmek" için kuruluşlar
ve elektronik iletişimlerini koruyun.”
Ücretlendirilen firmalar arasında aşağıdaki sekiz firma yer alıyor:
firmalar: Barclays Sermaye A.Ş., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (ABD) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC ve
UBS Menkul Değerler LLC.
Bu sekiz firmadan beşine dava açıldı
bağlı kuruluşlarıyla birlikte: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); ve UBS Finansal Hizmetler A.Ş. (UBS
Menkul Değerler LLC).
Ayrıca SEC, Jefferies'in
LLC, Nomura Securities International, Inc. ve Cantor Fitzgerald & Co.
ayrıca ücretlendirildi.
Cezanın Dağılımı
Piyasa sorumlusuna göre,
İlk sekiz firma ve bunların beş bağlı kuruluşu,
Her biri 125 milyon dolar olan Jefferies LLC ve Nomura Securities International, her biri 50 milyon dolarlık ceza ödemeyi kabul etti.
Öte yandan Cantor Fitzgerald & Co.,
Bir yatırım bankası ve aracılık şirketi, 10 milyon dolar ceza ödemeyi kabul etti.
SEC şöyle açıkladı: “15’in her biri komisyoncu-bayi
Menkul Kıymetler Kanunu'nun belirli kayıt tutma hükümlerini ihlal etmekle suçlandı
1934 tarihli Kambiyo Kanunu ve makul bir şekilde denetleme amacıyla başarısız olunması nedeniyle
Bu ihlallerin önlenmesi ve tespit edilmesi.
“DWS Yatırım Yönetimi Americas, Inc.,
yatırım danışmanı, belirli kayıt tutma hükümlerini ihlal etmekle suçlandı
1940 Yatırım Danışmanları ve makul düzeyde denetleme başarısızlığı nedeniyle
Bu ihlallerin önlenmesi ve tespit edilmesi amacıyla.”
Gözlemci, firmaların kabul ettiğini kaydetti
Ülkenin federal menkul kıymetler yasalarının kayıt tutma hükümlerini ihlal etmek ve
iyileştirmeler uygulamaya başladılar uyumluluk politikaları ve prosedürleri.
SEC ayrıca türev piyasasının
düzenleyici Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu, anlaşmaya varıldığını duyurdu.
İlgili davranışlar için firmalar.
Amerika Birleşik Devletleri Menkul Kıymetleri ve Borsası
Komisyon (SEC) Salı günü 15 komisyoncu-bayi ve bir bağlı kuruluşun
Yatırım danışmanı toplam 1.1 milyar doların üzerinde ceza ödemeyi kabul etti
kayıt tutma başarısızlıkları nedeniyle.
The Amerikan düzenleyici "yaygın"ı ortaya çıkardığını söyledi
firmalarda kanal dışı iletişim.
SEC şöyle açıkladı: “Ocak 2018’den
Eylül 2021, firmaların çalışanları rutin olarak iş hakkında iletişim kurdu
kişisel cihazlarındaki kısa mesaj uygulamalarını kullanmaları önemlidir.
“Firmalar bunu sürdürmedi veya muhafaza etmedi.
Bu kanal dışı iletişimlerin büyük çoğunluğu,
federal menkul kıymetler kanunları.”
Düzenleyici, 16 işletmeden ücret alındığını söyledi
"yaygın ve uzun süreli başarısızlıklara" karşı "sürdürmek" için kuruluşlar
ve elektronik iletişimlerini koruyun.”
Ücretlendirilen firmalar arasında aşağıdaki sekiz firma yer alıyor:
firmalar: Barclays Sermaye A.Ş., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (ABD) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC ve
UBS Menkul Değerler LLC.
Bu sekiz firmadan beşine dava açıldı
bağlı kuruluşlarıyla birlikte: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); ve UBS Finansal Hizmetler A.Ş. (UBS
Menkul Değerler LLC).
Ayrıca SEC, Jefferies'in
LLC, Nomura Securities International, Inc. ve Cantor Fitzgerald & Co.
ayrıca ücretlendirildi.
Cezanın Dağılımı
Piyasa sorumlusuna göre,
İlk sekiz firma ve bunların beş bağlı kuruluşu,
Her biri 125 milyon dolar olan Jefferies LLC ve Nomura Securities International, her biri 50 milyon dolarlık ceza ödemeyi kabul etti.
Öte yandan Cantor Fitzgerald & Co.,
Bir yatırım bankası ve aracılık şirketi, 10 milyon dolar ceza ödemeyi kabul etti.
SEC şöyle açıkladı: “15’in her biri komisyoncu-bayi
Menkul Kıymetler Kanunu'nun belirli kayıt tutma hükümlerini ihlal etmekle suçlandı
1934 tarihli Kambiyo Kanunu ve makul bir şekilde denetleme amacıyla başarısız olunması nedeniyle
Bu ihlallerin önlenmesi ve tespit edilmesi.
“DWS Yatırım Yönetimi Americas, Inc.,
yatırım danışmanı, belirli kayıt tutma hükümlerini ihlal etmekle suçlandı
1940 Yatırım Danışmanları ve makul düzeyde denetleme başarısızlığı nedeniyle
Bu ihlallerin önlenmesi ve tespit edilmesi amacıyla.”
Gözlemci, firmaların kabul ettiğini kaydetti
Ülkenin federal menkul kıymetler yasalarının kayıt tutma hükümlerini ihlal etmek ve
iyileştirmeler uygulamaya başladılar uyumluluk politikaları ve prosedürleri.
SEC ayrıca türev piyasasının
düzenleyici Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu, anlaşmaya varıldığını duyurdu.
İlgili davranışlar için firmalar.
- Bitcoin
- blockchain
- blockchain uyumluluğu
- blockchain konferansı
- coinbase
- zeka
- Fikir birliği
- kripto konferansı
- kripto madenciliği
- cryptocurrency
- Merkezi olmayan
- Defi
- Dijital Varlıklar
- Ethereum
- Finans Meclisleri
- Kurumsal FX
- makine öğrenme
- değiştirilemez jeton
- Platon
- plato yapay zekası
- Plato Veri Zekası
- Platoblok zinciri
- PlatoVeri
- plato oyunu
- Çokgen
- hissesini kanıtı
- Değişiklik Yapıldı
- W3
- zefirnet
