Порушення: Robinhood карають за порушення криптографії, що далі?

Навіть як торговий майданчик Robinhood продовжує розширювати свої операції, пов’язані з криптовалютою, тепер він зіткнувся з регуляторними головними болями. Державний департамент Нью-Йорка у вівторок заявив, що криптопідрозділ компанії порушує певні правила. Департамент фінансових послуг штату Нью-Йорк вперше оштрафував Robinhood за порушення, пов’язані з криптовалютами.

Порушення криптовалют Robinhood тягне за собою штраф

Згідно зі звітом Wall Street Journal, криптопідрозділу Robinhood Markets загрожує штраф у розмірі 30 мільйонів доларів через порушення нормативних документів. Компанія нібито порушила правила, пов'язані з боротьбою з відмиванням грошей і кібербезпекою. Криптовертикаль Robinhood «не змогла підтримувати та сертифікувати відповідні програми боротьби з відмиванням грошей і кібербезпеки».

У звіті додається, що тепер компанії потрібно залучити незалежного консультанта для оцінки її відповідності нормам NYDFS та її зусиль з виправлення. У Держфінпослуг заявили, що через наглядову групу виявили порушення в діяльності компанії. Він додав, що ан примусове розслідування Робінхуд було виконано після виявлення порушень. У результаті недоліків компанії нью-йоркський департамент виявив значні недоліки з боку Робінхуд, йдеться у звіті.

«Невдачі стали результатом недоліків в управлінні компанією та нагляді за її програмами відповідності. До них належать нездатність розвивати та підтримувати культуру відповідності та виділяти достатні ресурси для програм, особливо через те, що компанія швидко зростала, що загострило проблеми».

«Робінхуд не дотримувався правил боротьби з відмиванням грошей»

Департамент стверджував, що Robinhood не має достатньо ресурсів для виконання Закону про банківську таємницю та дотримання вимог щодо боротьби з відмиванням грошей. Також. За його словами, компанія не звернула увагу на операційні ризики, серед інших порушень комплаєнсу.

Адрієнн А. Гарріс, суперінтендант Департаменту фінансових послуг штату Нью-Йорк, сказала:

«DFS продовжуватиме розслідування та вживатиме заходів, якщо будь-який ліцензіат порушує закон або нормативні акти Департаменту, які мають вирішальне значення для захисту споживачів і забезпечення безпеки та надійності установ».

Нещодавно активовано Robinhood підтримка передачі для всіх перерахованих активів криптовалюти на своїй платформі. Robinhood дозволяє переказувати такі основні криптовалюти, як Bitcoin, Polygon і SHIB. В інших новинах було припущення, що генеральний директор FTX Сем Бенкман-Фрід планує придбати торгову платформу Robinhood.

Anvesh повідомляє про основні події щодо прийняття криптовалют та аналізу цін. Будучи пов’язаним з індустрією з 2016 року, Anvesh є активним прихильником децентралізованих технологій. Слідкуйте за Anvesh у Twitter на @AnveshReddyBTC та зв’яжіться з ним за адресою

Представлений контент може містити особисту думку автора та підпорядковується умовам ринку. Проведіть дослідження ринку, перш ніж інвестувати в криптовалюти. Автор або публікація не несе відповідальності за ваші особисті фінансові втрати.