CFTC наказує криптокомпанії виплатити 250,000 XNUMX доларів за порушення реєстрації

• Штраф CFTC проти bZeroX, його засновників і фірми-правонаступника Ooki DAO стосується незаконної пропозиції позабіржової торгівлі криптовалютами та за порушення Закону про банківську таємницю.
• Ooki DAO керує перейменованим протоколом bZeroX.
• Регулятор каже, що дії спрямовані на захист роздрібних інвесторів США на тлі швидко зростаючого ринку криптовалюти.

Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) наклала штраф у розмірі 250,000 XNUMX доларів на платформу криптокредитування bZeroX і видала наказ про припинення незаконних операцій, які порушували Закон про товарні біржі, правила CFTC і Закон про банківську таємницю.

Штраф і накази також були подані та врегульовані проти засновників bZeroX Тома Біна та Кайла Кістнера, повідомляє агентство в прес-реліз.

"Ці дії є частиною ширших зусиль CFTC щодо захисту клієнтів США в децентралізованому фінансовому середовищі, яке швидко розвивається.", - сказала Гретхен Лоу, виконувач обов'язків директора з правозастосування CFTC.

bZeroX порушив правила реєстрації 

За словами регулятора, криптофірма працювала без необхідних реєстрацій і незаконно пропонувала товарні транзакції, пов’язані з цифровими активами, із залученням кредитного плеча та маржою. Таким чином, платформа пропонувала послуги, які можуть бути надані лише належним чином зареєстрованим продавцем комісійних ф’ючерсів (FCM).

"Торгівля цифровими активами з маржовим кредитом, кредитним плечем або фінансуванням, яка пропонується роздрібним клієнтам у США, має відбуватися на належним чином зареєстрованих і регульованих біржах відповідно до всіх застосовних законів і правил. Ці вимоги однаково стосуються організацій із більш традиційними бізнес-структурами, а також DAO", - додав Лоу.

CFTC також звинуватив bZeroX у порушенні Закону про банківську таємницю через неприйняття та впровадження програми KYC, як того вимагає FCM.

Скарги також були висунуті проти Ooki DAO, децентралізованої автономної організації, яка змінила bZeroX.

ICYMI: CFTC наклав на bZeroX, LLC та її засновників штраф у розмірі 250,000 XNUMX доларів США, а також звинуватив її наступника Ooki DAO за пропозицію незаконної позабіржової торгівлі цифровими активами, порушення реєстрації та недотримання Закону про банківську таємницю. https://t.co/dG7IeKKJtn

— CFTC (@CFTC) Вересень 23, 2022

За даними CFTC, розпорядження стосувалися розробки, розгортання та маркетингу програмного забезпечення на основі блокчейну bZx Protocol – приблизно з 1 червня 2019 року до 23 серпня 2021 року та коли його змінили на Ooki DAO.

Таким чином, регулятор заявив, що подав цивільний примусовий позов проти Ooki DAO, вимагаючи заборони торгівлі, дегорджування, грошових штрафів і судових заборон.