Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами США (CFTC) оголосила у вівторок, що висунула та врегулювала звинувачення проти Interactive Brokers LLC, брокерської фірми, зареєстрованої в США, за збої в нагляді за обробкою рахунків клієнтів.
Згідно з прес-релізом компанії не вдалося ретельно наглядати обробка рахунків клієнтів через неналежну підготовку та налаштування електронної торгової системи для отримання від’ємних цін і розрахунку маржі 20 квітня 2020 року. Тим не менш, CFTC зобов’язав Interactive Brokers сплатити 1.76 мільйона доларів цивільного грошового штрафу та відшкодувати 82.57 мільйона доларів. своїм клієнтам.
Орган влади виявив, що збої в нагляді Interactive Brokers були вперше помічені 20 квітня 2020 року, коли еталонний ф’ючерсний контракт на легку сиру нафту (CL) West Texas Intermediate на Нью-йоркській товарній біржі (NYMEX) CME Group Inc. від’ємні ціни, встановившись на від’ємних 37.63 долара за барель для контрактів на травень 2020 року, термін дії яких закінчується наступного дня.
Пропоновані статті
Чому гнучкість має значення - Що є прем’єром, аналітика ризиків ІС може вам запропонуватиПерейти до статті >>
«Оскільки контракти QM і WTI розраховуються на основі торгівлі контрактом CL у вікні розрахунків, обидва контракти розрахувалися на рівні мінус 37.63 доларів за барель. Клієнти Interactive Brokers утримували довгі позиції в травневих контрактах QM і WTI 20 квітня 2020 року та зазнали торговельних збитків за цими позиціями в результаті системних проблем фірми», – зазначено в розпорядженні CFTC.
Недбалість в адекватних діях
Interactive Brokers визнала можливість негативних цін на нафтові ф’ючерси до такої дати, але не підготувала до цього свої системи, додала CFTC. «Цей примусовий захід демонструє, що CFTC покладає на реєстрантів відповідальність за обробку облікових записів клієнтів і забезпечення цілісності угод на їхніх торгових платформах і в електронних системах, у тому числі під час волатильності ринку», — прокоментував Вінсент МакГонагл, виконуючий обов’язки директора CFTC з правозастосування. .
Вчора CFTC висунув і врегулював звинувачення проти Citibank і Citigroup Global Markets Limited за недотримання певних вимог своп-дилера.
- "
- 2020
- дію
- аналітика
- оголошений
- квітня
- стаття
- автоматичний
- еталонний тест
- брокерський
- брокери
- CFTC
- вантажі
- Citigroup
- CME
- комісія
- товар
- компанія
- контракт
- контрактів
- Клієнти
- день
- Директор
- обмін
- Фірма
- Перший
- Гнучкість
- Ф'ючерси
- Глобальний
- Group
- Обробка
- тримати
- HTTPS
- У тому числі
- інтерактивний
- питання
- IT
- світло
- LLC
- логотип
- Довго
- ринок
- ринки
- Питання
- мільйона
- Нью-Йорк
- пропонувати
- Нафта
- порядок
- замовлень
- Платити
- Платформи
- press
- Прес-реліз
- Вимога
- Risk
- комплект
- установка
- поселення
- солодкий
- система
- Systems
- Техас
- торги
- торгові площі
- us
- Volatility
- West
- Що таке