Федеральний суд Австралії наклав штраф на компанію Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, відому як Dixon Advisory, у розмірі 7.2 мільйона австралійських доларів, повідомила Австралійська комісія з цінних паперів та інвестицій (ASIC) оголошено в понеділок.
Крім того, компанія повинна заплатити регулятору 800,000 XNUMX австралійських доларів для покриття судових витрат.
Покарання було накладено через те, що шість представників Dixon Advisory не виконали своїх обов’язків із забезпечення інтересів клієнтів і надання їм найкращих фінансових консультацій. З жовтня 53 року по травень 2015 року ці представники 2019 рази порушили правила.
«Ліцензіати повинні переконатися, що їхні представники враховують особливі потреби та обставини клієнта», — сказала Сара Корт, заступник голови ASIC.
«Поради, які не відповідають обставинам клієнта, або моделі порад, які ведуть до універсальних результатів, мають меншу ймовірність відповідати вимогам найкращих інтересів облігації і може наражати клієнтів на ризик втрати капіталу».
Проблемна компанія
Раніше цього року ASIC анулювала ліцензію на здійснення діяльності Dixon Advisory після призначення зовнішніх спільних адміністраторів.
Dixon Advisory надає ряд фінансових послуг. Відповідно до його веб-сайту, його пропозиції включають стратегічні фінансові консультації, інвестиційні консультації, планування нерухомості та багато іншого.
Проблеми почалися в 2020 році, коли австралійський регулятор порушив цивільне покарання проти компанії за ймовірні конфлікти, недотримання найкращих інтересів і недоречні поради.
Наростаючі штрафи були настільки серйозними, що адміністратори навіть попросили кількох клієнтів Dixon перейти на альтернативні консультаційні платформи фінансових послуг. Неплатоспроможність компанії вже була очікуваною після позовів клієнтів і двох колективних позовів наприкінці 2021 року.
У липні 2021 року регулятор і Dixon домовилися вирішити проблему цивільне покарання проблеми, оскільки фірма визнала кілька звинувачень.
«Порушення не були результатом ізольованої чи несанкціонованої поведінки представників. Шість представників вчинили порушення протягом приблизно трьох з половиною років», – заявив австралійський суддя МакЕвой.
Федеральний суд Австралії наклав штраф на компанію Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, відому як Dixon Advisory, у розмірі 7.2 мільйона австралійських доларів, повідомила Австралійська комісія з цінних паперів та інвестицій (ASIC) оголошено в понеділок.
Крім того, компанія повинна заплатити регулятору 800,000 XNUMX австралійських доларів для покриття судових витрат.
Покарання було накладено через те, що шість представників Dixon Advisory не виконали своїх обов’язків із забезпечення інтересів клієнтів і надання їм найкращих фінансових консультацій. З жовтня 53 року по травень 2015 року ці представники 2019 рази порушили правила.
«Ліцензіати повинні переконатися, що їхні представники враховують особливі потреби та обставини клієнта», — сказала Сара Корт, заступник голови ASIC.
«Поради, які не відповідають обставинам клієнта, або моделі порад, які ведуть до універсальних результатів, мають меншу ймовірність відповідати вимогам найкращих інтересів облігації і може наражати клієнтів на ризик втрати капіталу».
Проблемна компанія
Раніше цього року ASIC анулювала ліцензію на здійснення діяльності Dixon Advisory після призначення зовнішніх спільних адміністраторів.
Dixon Advisory надає ряд фінансових послуг. Відповідно до його веб-сайту, його пропозиції включають стратегічні фінансові консультації, інвестиційні консультації, планування нерухомості та багато іншого.
Проблеми почалися в 2020 році, коли австралійський регулятор порушив цивільне покарання проти компанії за ймовірні конфлікти, недотримання найкращих інтересів і недоречні поради.
Наростаючі штрафи були настільки серйозними, що адміністратори навіть попросили кількох клієнтів Dixon перейти на альтернативні консультаційні платформи фінансових послуг. Неплатоспроможність компанії вже була очікуваною після позовів клієнтів і двох колективних позовів наприкінці 2021 року.
У липні 2021 року регулятор і Dixon домовилися вирішити проблему цивільне покарання проблеми, оскільки фірма визнала кілька звинувачень.
«Порушення не були результатом ізольованої чи несанкціонованої поведінки представників. Шість представників вчинили порушення протягом приблизно трьох з половиною років», – заявив австралійський суддя МакЕвой.
- Біткойн
- blockchain
- відповідність блокчейну
- блокчейн-конференція
- coinbase
- coingenius
- Консенсус
- криптоконференція
- криптографічне видобування
- криптовалюта
- Децентралізований
- Defi
- Цифрові активи
- Ефіріума
- Фінанси Магнати
- навчання за допомогою машини
- не замінний маркер
- plato
- платон ai
- Інформація про дані Платона
- Платоблокчейн
- PlatoData
- platogaming
- Багатокутник
- доказ ставки
- Роздрібна торгівля валютою
- W3
- зефірнет
